根據(jù)省委統(tǒng)一部署，2022年3月9日至5月20日，省委第二巡視組對華安證券公司黨委開展了巡視，2022年7月28日，省委第二巡視組向華安證券公司黨委反饋了巡視意見。按照巡視工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡視整改進(jìn)展情況予以公布。

一、增強(qiáng)政治意識，提高政治站位，堅(jiān)定不移推動巡視反饋問題改徹底、改到位

公司黨委堅(jiān)持把抓好省委巡視反饋問題整改作為衷心擁護(hù)“兩個(gè)確立”、忠誠踐行“兩個(gè)維護(hù)”的具體行動，堅(jiān)定不移壓實(shí)黨委主體責(zé)任、黨委書記第一責(zé)任人責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)班子成員“一崗雙責(zé)”。

（一）提高政治站位，增強(qiáng)政治意識。公司黨委堅(jiān)持認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于巡視工作重要論述精神，從“兩個(gè)大局”高度深刻理解把握新時(shí)代巡視工作的內(nèi)涵要求，第一時(shí)間召開黨委會專題傳達(dá)省委書記專題會議、十一屆省委第一輪巡視集中反饋會議及省委第二巡視組巡視華安證券公司黨委情況反饋會議精神，深刻理解巡視整改工作是重大政治任務(wù)，成立由黨委書記負(fù)責(zé)的巡視整改工作專班，頂格推動巡視整改各項(xiàng)工作。堅(jiān)持牢牢把握政治方向，召開巡視整改動員部署會，增強(qiáng)誠懇接受、照單全收的政治覺悟，凝聚全面整改、徹底整改的強(qiáng)烈共識。堅(jiān)持拉高整改標(biāo)桿、做實(shí)整改方案、壓緊整改責(zé)任、細(xì)化整改措施，印發(fā)省委巡視反饋意見整改方案，研究制定115項(xiàng)整改落實(shí)措施，明確30個(gè)整改責(zé)任單位，做到貫通聯(lián)動、一體整改。

（二）壓實(shí)政治責(zé)任，強(qiáng)化政治擔(dān)當(dāng)。公司黨委領(lǐng)導(dǎo)班子堅(jiān)持把巡視整改工作作為檢驗(yàn)對黨忠誠的重要標(biāo)尺，做到主動認(rèn)領(lǐng)、深刻剖析、以身作則、真改實(shí)改。公司黨委書記堅(jiān)持重大問題親自研究、重要事項(xiàng)親自部署、重點(diǎn)工作親自推動，主持召開7次黨委會及巡視審計(jì)整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組會，縱深推進(jìn)巡視整改；利用兩個(gè)半天召開公司戰(zhàn)略推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組會暨巡視反饋重點(diǎn)問題整改專題推進(jìn)會，明確三個(gè)方面10項(xiàng)具體整改舉措；組織6次巡視整改工作專班專題調(diào)度推進(jìn)會，全面掌握整改情況，逐項(xiàng)調(diào)度點(diǎn)評工作，對標(biāo)對表補(bǔ)齊短板，確保件件有著落、事事有回音。建立月通報(bào)、周調(diào)度、日推進(jìn)工作機(jī)制，巡視整改工作專班調(diào)度推進(jìn)會與公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員專題調(diào)度會實(shí)行單雙周召開，公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員按職責(zé)分工召開分管聯(lián)系單位專題巡視整改調(diào)度會50場，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每日與整改責(zé)任單位協(xié)同推進(jìn)具體工作，牢牢把巡視整改抓在手上、扛在肩上，凝聚起推動巡視整改的強(qiáng)大合力。

（三）突出政治標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)政治任務(wù)。認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)省委巡視整改和成果運(yùn)用的若干措施》，堅(jiān)持運(yùn)用系統(tǒng)觀念提高巡視整改質(zhì)量，強(qiáng)化分類施策，聚焦舉一反三，開展黨員組織關(guān)系專項(xiàng)排查等7項(xiàng)專項(xiàng)工作。始終立足管長遠(yuǎn)、管根本，更加聚焦解決體制性障礙、機(jī)制性梗阻，制定修訂管理人員選拔任用工作辦法、機(jī)構(gòu)設(shè)置管理辦法等制度機(jī)制29項(xiàng)，深化源頭治理，做到標(biāo)本兼治。充分發(fā)揮巡視利劍作用，堅(jiān)持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，精準(zhǔn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，保持高壓態(tài)勢，形成有力震懾。

二、堅(jiān)持問題導(dǎo)向，明確整改目標(biāo)，堅(jiān)定不移推動巡視整改各項(xiàng)舉措落實(shí)落地

公司黨委認(rèn)真落實(shí)十一屆省委第一輪巡視整改業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議精神，精準(zhǔn)把握全面整改和突出重點(diǎn)的關(guān)系、舉一反三和標(biāo)本兼治的關(guān)系、集中整改和常態(tài)長效的關(guān)系，建立清單化、閉環(huán)式工作機(jī)制，刀刃向內(nèi)，精準(zhǔn)發(fā)力，抓實(shí)舉措，以“釘釘子”精神扎實(shí)推動巡視整改取得一定階段性成效。

（一）深入貫徹黨中央關(guān)于金融工作重大決策部署、省委工作要求，堅(jiān)定不移服務(wù)“三地一區(qū)”建設(shè)

1.學(xué)懂弄通做實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想

（1）認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述。一是立行立改，跟進(jìn)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列重要講話精神，5月24日召開黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)會，專題學(xué)習(xí)研討習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述。6月27日召開黨委會傳達(dá)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在中共中央政治局審議《關(guān)于十九屆中央第八輪巡視金融單位整改進(jìn)展情況的報(bào)告》重要講話精神及省委常委會精神。8月29日召開黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)會學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部“學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記重要講話精神、迎接黨的二十大”專題研討班上的重要講話精神，10月26日召開黨委（擴(kuò)大）會議專題傳達(dá)學(xué)習(xí)黨的二十大精神，持續(xù)加強(qiáng)理論武裝。二是9月13日重溫習(xí)近平總書記考察安徽重要講話精神，把習(xí)近平總書記在合肥主持召開扎實(shí)推進(jìn)長三角一體化發(fā)展座談會上的重要講話作為重點(diǎn)學(xué)習(xí)研討內(nèi)容，持續(xù)武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動工作。三是印發(fā)《華安證券落實(shí)長三角地區(qū)更高質(zhì)量一體化發(fā)展工作方案》，9月28日召開推動長三角地區(qū)更高質(zhì)量一體化發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組會，進(jìn)一步謀劃落實(shí)服務(wù)長三角一體化發(fā)展的具體舉措。四是優(yōu)化區(qū)域人才配備和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，通過推進(jìn)財(cái)富管理中心建設(shè)工作，加大區(qū)域優(yōu)秀管理人才的引進(jìn)力度，持續(xù)督導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理，督促江浙滬分支機(jī)構(gòu)加快發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化分支機(jī)構(gòu)布局，將分支機(jī)構(gòu)布局列入《華安證券落實(shí)長三角地區(qū)更高質(zhì)量一體化發(fā)展工作方案》重點(diǎn)舉措。

（2）加大科創(chuàng)型企業(yè)、綠色金融服務(wù)力度。一是2022年6月6日成功保薦合肥井松智能在科創(chuàng)板上市，實(shí)現(xiàn)省內(nèi)科創(chuàng)板IPO突破。2022年8月5日承銷徽商銀行2022年綠色金融債券。二是作為管理人牽頭組建安徽省人工智能主題母基金，推動我省首支十大新興產(chǎn)業(yè)主題基金落地。三是結(jié)合巡視整改召開投行專題會議，系統(tǒng)梳理正在推進(jìn)的科創(chuàng)板IPO、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債項(xiàng)目清單，倒排項(xiàng)目時(shí)間節(jié)點(diǎn)，明晰各投行業(yè)務(wù)部現(xiàn)有項(xiàng)目進(jìn)度，在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，加快工作進(jìn)度。

（3）持續(xù)深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。一是加快推進(jìn)華安金控自營等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，巡視整改以來完成多單美元債境外發(fā)行，成功取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照。二是全面落實(shí)分支機(jī)構(gòu)財(cái)富中心建設(shè)、職級體系改革，財(cái)富管理中心在分支機(jī)構(gòu)覆蓋率進(jìn)一步提高。三是豐富金融產(chǎn)品體系，完成私募、信托類金融產(chǎn)品引入工作。推進(jìn)“明星投顧”建設(shè)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)基金投顧業(yè)務(wù)上線與破冰。

2.加大服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)力度

（4）加強(qiáng)初創(chuàng)期戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)支持力度。一是動態(tài)梳理形成初創(chuàng)期戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)和“專精特新”企業(yè)名錄，加大項(xiàng)目投資和項(xiàng)目儲備力度。二是把握北交所服務(wù)“專精特新”企業(yè)定位，挖掘北交所申報(bào)待發(fā)企業(yè)、戰(zhàn)略配售企業(yè)融資需求，針對性走訪“專精特新”企業(yè)。三是牽頭組建安徽省人工智能主題母基金。

（5）加大服務(wù)省內(nèi)企業(yè)力度。一是8月15日黨委會第一時(shí)間專題傳達(dá)省委書記專題會議精神，制定專項(xiàng)整改方案。深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述，重溫習(xí)近平總書記考察安徽重要講話精神，認(rèn)真落實(shí)《安徽省推進(jìn)企業(yè)上市“迎客松行動”計(jì)劃》，結(jié)合公司實(shí)際制定實(shí)施方案。利用兩個(gè)半天召開公司戰(zhàn)略推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組會暨巡視反饋重點(diǎn)問題整改專題推進(jìn)會，研究推進(jìn)加大服務(wù)省內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)措施。召開巡視整改專題民主生活會，對服務(wù)省內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)不夠有力深刻剖析。二是加大股權(quán)類項(xiàng)目推進(jìn)力度，建立健全項(xiàng)目梯次推進(jìn)機(jī)制，按照儲備項(xiàng)目抓簽約、簽約項(xiàng)目抓輔導(dǎo)、輔導(dǎo)項(xiàng)目抓申報(bào)、申報(bào)項(xiàng)目抓上市的原則，壓茬推進(jìn)股權(quán)類項(xiàng)目工作進(jìn)度，合肥井松智能實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板首發(fā)上市，合肥恒鑫生活已報(bào)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市待審查。積極落實(shí)區(qū)域股權(quán)市場“苗圃培育”行動。做深做實(shí)省內(nèi)資本市場服務(wù)，在省內(nèi)建立服務(wù)小組覆蓋16個(gè)地市。發(fā)行省內(nèi)首單鄉(xiāng)村振興債、徽商銀行綠色金融債、銅陵國控境外美元債，提高債券類項(xiàng)目融資規(guī)模。三是聚焦安徽自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和皖北地區(qū)企業(yè)，針對性地加強(qiáng)溝通聯(lián)系，加大投入力度。

（6）擴(kuò)大中小微企業(yè)投資，鞏固脫貧攻堅(jiān)成效。一是發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢推動鄉(xiāng)村振興和脫貧攻堅(jiān)有效銜接，6月27日成功發(fā)行安徽省首單鄉(xiāng)村振興債。7月26日成功發(fā)行福建省首單鄉(xiāng)村振興債。二是把握紓困基金政策導(dǎo)向，加大服務(wù)上市公司紓困力度。三是統(tǒng)籌分析科創(chuàng)型企業(yè)、戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)、“專精特新”企業(yè)項(xiàng)目庫中的中小微企業(yè)，提高服務(wù)質(zhì)量。

3.提高防范化解風(fēng)險(xiǎn)能力

（7）壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。一是公司黨委堅(jiān)決扛起防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任，7月25日、8月15日黨委會專題傳達(dá)學(xué)習(xí)省防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)工作會議精神。10月10日召開防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)（全面風(fēng)險(xiǎn)管理）工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議，進(jìn)一步研究部署公司防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)工作。二是扎實(shí)開展“合規(guī)管理建設(shè)年”工作，印發(fā)實(shí)施方案，完成《制度匯編》編制；面向分支機(jī)構(gòu)舉辦“講好法治故事、展現(xiàn)合規(guī)成果”的主題征文，組織拍攝法治合規(guī)微視頻；組織各部門開展“三個(gè)清單”建設(shè)工作；組織開展2022年度合規(guī)、反洗錢管理現(xiàn)場（視頻）培訓(xùn)暨合規(guī)及廉潔從業(yè)承諾書簽署儀式，進(jìn)一步加強(qiáng)對合規(guī)監(jiān)督員履職能力培訓(xùn)，宣導(dǎo)合規(guī)承諾氛圍；編輯從業(yè)人員宣導(dǎo)專欄6期、“合規(guī)管理建設(shè)年”宣導(dǎo)專欄3期、合規(guī)學(xué)習(xí)簡報(bào)24期；組織總部合規(guī)監(jiān)督員進(jìn)行“反洗錢履職”及“三個(gè)清單”建設(shè)座談會，提升總部合規(guī)監(jiān)督員履職能力。

（8）健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。一是加強(qiáng)內(nèi)控和風(fēng)控體系建設(shè)，4月25日總經(jīng)理辦公會聽取年度重大風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，4月29日公司第三屆董事會第三十六次會議聽取內(nèi)控體系建設(shè)情況報(bào)告，8月25日完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評估，完成常態(tài)化壓力測試報(bào)告12篇。持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)，風(fēng)控指標(biāo)并表系統(tǒng)、信用風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)、市場風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)、流動性風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建成投用，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)正在進(jìn)行建設(shè)。二是加強(qiáng)債券質(zhì)押式融資回購交易業(yè)務(wù)管理，第一時(shí)間修訂債券質(zhì)押式融資回購交易業(yè)務(wù)管理辦法、流程細(xì)則和委托交易協(xié)議書。三是2022年7月22日召開機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)委員會專項(xiàng)工作會議，要求相關(guān)部門建立日常監(jiān)控和動態(tài)管理機(jī)制。目前安徽首只公募基金興合安平產(chǎn)品已在公司落地券商結(jié)算。

4.認(rèn)真落實(shí)意識形態(tài)工作責(zé)任制

（9）嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員“一崗雙責(zé)”。一是制定巡視整改專題民主生活會方案，對照巡視反饋問題深入查擺剖析。將意識形態(tài)工作納入黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員民主生活會重要內(nèi)容。結(jié)合職業(yè)經(jīng)理人年度及任期考核，將意識形態(tài)工作納入述職述廉報(bào)告的重要內(nèi)容。二是9月底，公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員專題聽取分管聯(lián)系單位意識形態(tài)工作情況匯報(bào)。三是10月中旬，黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員向公司黨委專題匯報(bào)分管領(lǐng)域意識形態(tài)工作開展情況。

（10）落實(shí)信息發(fā)布“三審”制度。一是全面開展自查工作，對公司官網(wǎng)、微信公眾號、視頻號、微博、抖音等自媒體應(yīng)查盡查，加強(qiáng)普法宣傳教育，舉辦知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)，提高宣傳工作人員知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識和能力。二是8月30日修訂《華安證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)平臺管理辦法》，從制度層面嚴(yán)格落實(shí)信息發(fā)布“三審”機(jī)制，9月9日修訂《華安證券股份有限公司互聯(lián)網(wǎng)平臺信息管理實(shí)施細(xì)則》，推動信息發(fā)布審校工作的規(guī)范化、制度化。

（二）持續(xù)深化改革，加快推進(jìn)重點(diǎn)改革事項(xiàng)

5.加強(qiáng)改革頂層設(shè)計(jì)

（11）強(qiáng)化重點(diǎn)改革頂層設(shè)計(jì)。一是10月10日黨委會重溫習(xí)近平總書記關(guān)于國企改革和黨的建設(shè)的重要論述，持續(xù)深化公司黨委對職業(yè)經(jīng)理人改革重大意義的認(rèn)識，增強(qiáng)政治意識，提升政治擔(dān)當(dāng)。二是9月21日公司召開董事會，將職業(yè)經(jīng)理人制度載入公司章程。三是5月24日成立公司深化職業(yè)經(jīng)理人改革領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人的選聘、考核評價(jià)、薪酬管理、日常管理等工作的統(tǒng)籌。召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議，討論深化職業(yè)經(jīng)理人改革的重大問題。對職業(yè)經(jīng)理人改革試點(diǎn)工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)。四是10月16日召開黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)（擴(kuò)大）會議，對“三項(xiàng)制度”改革進(jìn)行專題輔導(dǎo)，突出職業(yè)經(jīng)理人、經(jīng)理層任期制和契約化在“三項(xiàng)制度”改革中的“牛鼻子”作用，引導(dǎo)關(guān)鍵少數(shù)重視改革、理解改革、支持改革，營造良好改革氛圍。

6.堅(jiān)持市場化導(dǎo)向，完善考核機(jī)制

（12）強(qiáng)化市場化導(dǎo)向，健全考核機(jī)制。一是建立職業(yè)經(jīng)理人考核和薪酬管理機(jī)制，對職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行“德能勤績廉”綜合考核，將黨的建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、意識形態(tài)工作納入考核體系，將“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”作為重要考核指標(biāo)。二是在職業(yè)經(jīng)理人考核和薪酬管理中，堅(jiān)持薪酬標(biāo)準(zhǔn)與目標(biāo)高低相匹配，薪酬增減與業(yè)績變化相一致。三是推行職業(yè)經(jīng)理人任期制和契約化管理，進(jìn)一步壓實(shí)工作責(zé)任。2022年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入16.48億元，同比增長9.89%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤7.24億元，同比增長17.87%。

7.落實(shí)職業(yè)經(jīng)理人契約化管理，加快補(bǔ)齊業(yè)務(wù)短板

（13）強(qiáng)化職業(yè)經(jīng)理人契約化管理，加快補(bǔ)齊投行業(yè)務(wù)短板。一是結(jié)合經(jīng)理層換屆推進(jìn)任期制和契約化管理從經(jīng)理層向二級單位負(fù)責(zé)人延伸。子公司已全部完成任期制和契約化管理。制定投行部門任期制和契約化管理工作方案（試行），結(jié)合投行條線系統(tǒng)改革推動試點(diǎn)落地。二是修訂公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)績效考核制度，開展投行年度考核，進(jìn)一步細(xì)化考核體系，明確考核指標(biāo)，嚴(yán)肅考核機(jī)制，嚴(yán)格成果運(yùn)用，完善退出機(jī)制，提升人力資源效率。三是加大投行項(xiàng)目儲備力度，進(jìn)一步充實(shí)項(xiàng)目儲備，實(shí)現(xiàn)申報(bào)一批、在做一批、儲備一批的發(fā)展態(tài)勢。

8.進(jìn)一步強(qiáng)化激勵(lì)導(dǎo)向

（14）健全完善薪酬考核機(jī)制。一是根據(jù)職業(yè)經(jīng)理人考核工作方案，組織開展2021年職業(yè)經(jīng)理人年度考核和任期考核，綜合考察經(jīng)營性指標(biāo)和非經(jīng)營性指標(biāo)完成情況，并將職業(yè)經(jīng)理人考核結(jié)果與省委綜合考核結(jié)果掛鉤。二是實(shí)行年度考核與任期考核相結(jié)合，業(yè)績考核和職業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力評價(jià)相結(jié)合，定量與定性、共性與個(gè)性相結(jié)合，根據(jù)職業(yè)經(jīng)理人崗位職責(zé)、工作分工、發(fā)展基礎(chǔ)、外部環(huán)境等，制定差異化考核指標(biāo)和目標(biāo)。

（三）堅(jiān)決扛牢管黨治黨政治責(zé)任，認(rèn)真貫徹全面從嚴(yán)治黨要求

9.進(jìn)一步壓實(shí)主體責(zé)任

（15）認(rèn)真落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任。一是6月20日成立黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組，7月11日研究制定落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任2022年度任務(wù)安排。9月28日召開公司黨委與駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組2022年度第二次專題會商會暨黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組會議，持續(xù)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。二是持續(xù)加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)的教育監(jiān)督，6月20日公司黨委會、7月25日公司黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)會議對《領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)管理規(guī)定》進(jìn)行學(xué)習(xí)，提升紀(jì)律規(guī)矩意識。

（16）壓實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員“一崗雙責(zé)”。一是認(rèn)真落實(shí)《黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實(shí)“一崗雙責(zé)”推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨若干規(guī)定》，結(jié)合實(shí)際，領(lǐng)導(dǎo)班子成員年中召開分管部門和單位的全面從嚴(yán)治黨專題會議，研究部署全面從嚴(yán)治黨工作。二是完善分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理監(jiān)督指導(dǎo)工作機(jī)制，設(shè)立答疑小組分別負(fù)責(zé)對口153家分支機(jī)構(gòu)。三是印發(fā)《關(guān)于做好2021年度員工考核工作的通知》，發(fā)送《關(guān)于將落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況作為年度述職報(bào)告重要內(nèi)容的提示》，強(qiáng)調(diào)管理人員要將落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、履行“一崗雙責(zé)”情況納入述職述廉重要內(nèi)容。

10.認(rèn)真落實(shí)監(jiān)督責(zé)任

（17）駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組有效發(fā)揮探頭作用。一是進(jìn)一步明確職責(zé)定位，加強(qiáng)整改工作監(jiān)督。召開組務(wù)會、專題學(xué)習(xí)會15次，認(rèn)真學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于全面從嚴(yán)治黨、金融證券等重要講話指示批示精神，深入學(xué)習(xí)研討《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派駐機(jī)構(gòu)工作規(guī)則》，進(jìn)一步明確職責(zé)定位。針對省委巡視公司黨委反饋意見，及時(shí)制定紀(jì)檢監(jiān)察組整改方案和監(jiān)督工作方案，加強(qiáng)整改和監(jiān)督。先后對5家分支機(jī)構(gòu)開展包保聯(lián)系和綜合督查。二是聚焦關(guān)鍵少數(shù)，突出監(jiān)督重點(diǎn)。制定《關(guān)于加強(qiáng)對公司黨委及各級“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的工作清單》，駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組組長同下一級“一把手”常態(tài)化開展談心談話和談話提醒。督促公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員分別聽取分管部門（單位）推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨工作情況匯報(bào)，壓實(shí)“一崗雙責(zé)”。三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督能力。駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組通過專題學(xué)習(xí)會等形式加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，派員參加省紀(jì)委監(jiān)委舉辦的“視頻講堂”3期，舉辦紀(jì)檢工作培訓(xùn)班，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作能力。四是強(qiáng)化協(xié)作聯(lián)動，貫通監(jiān)督渠道。堅(jiān)持室組聯(lián)動、室組地聯(lián)動，督促公司召開全面監(jiān)督委員會會議2次，推動紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督與巡視巡察監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督貫通協(xié)同，研究制定《華安證券公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法》等4項(xiàng)制度。召開公司黨委與駐公司紀(jì)檢監(jiān)察組2022年推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨第二次專題會商會議，建立專題會商、重要情況通報(bào)等五項(xiàng)協(xié)作機(jī)制，同安徽證監(jiān)局紀(jì)委建立信息溝通、案件協(xié)查等四項(xiàng)合作機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)作配合，提高監(jiān)督工作成效。

（18）提升內(nèi)設(shè)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)能力。一是印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的工作清單》，進(jìn)一步加強(qiáng)對各部門各單位“一把手”監(jiān)督。二是對近年來內(nèi)設(shè)紀(jì)檢部門收到的信訪件進(jìn)行全面排查，規(guī)范建立臺賬，推動精細(xì)化管理。著力用好巡察利器，印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)黨委巡察整改和成果運(yùn)用的若干措施》，對8個(gè)基層黨組織開展巡察。三是持續(xù)加強(qiáng)廉潔教育，在中秋、國慶等重要節(jié)點(diǎn)發(fā)布廉潔提醒，編印《違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神案例匯編》。

11.扎實(shí)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)

（19）強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)隱患防控。一是修訂《華安證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，對存量項(xiàng)目針對性加強(qiáng)持倉管理，加大重點(diǎn)項(xiàng)目跟蹤回訪力度。二是健全盡職調(diào)查、信用審查制度，完善股票質(zhì)押管理辦法及貸前調(diào)查和審查實(shí)施細(xì)則，標(biāo)準(zhǔn)化盡職調(diào)查和審查內(nèi)容。修訂股票質(zhì)押式回購交易管理辦法、股票質(zhì)押待購回期間管理實(shí)施細(xì)則。三是公司黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會加強(qiáng)新時(shí)代廉潔文化建設(shè)的若干措施，研究制定公司貫徹落實(shí)舉措。四是修訂《華安證券股份有限公司工作人員廉潔從業(yè)管理辦法》，將廉潔從業(yè)檢查納入合規(guī)檢查計(jì)劃，開展廉潔從業(yè)培訓(xùn)。五是對照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等監(jiān)管規(guī)定，全面梳理投行業(yè)務(wù)制度體系，修訂《華安證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法》《華安證券股份有限公司投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會議事規(guī)則》，對涉及項(xiàng)目立項(xiàng)、現(xiàn)場核查、內(nèi)核、申報(bào)、反饋、發(fā)行、持續(xù)督導(dǎo)等各個(gè)環(huán)節(jié)的細(xì)則機(jī)制進(jìn)行全面完善，增強(qiáng)可執(zhí)行性。

（20）強(qiáng)化資產(chǎn)監(jiān)管。一是對公司所有對外出租辦公用房進(jìn)行清單管理，制定公司資產(chǎn)出租實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)辦公用房出租管理，規(guī)范出租程序。二是全面梳理子公司重大資產(chǎn)采購相關(guān)流程，完善制度機(jī)制，嚴(yán)格遵照執(zhí)行。印發(fā)《黨總支議事規(guī)則》《黨總支前置研究討論事項(xiàng)清單》，規(guī)范子公司“三重一大”決策管理。三是組織招標(biāo)采購業(yè)務(wù)人員5月25日、6月24日、9月19日專項(xiàng)學(xué)習(xí)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)。規(guī)范招標(biāo)信息發(fā)布媒介，信息技術(shù)公開招標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)公告在安徽省招投標(biāo)信息網(wǎng)、公司官網(wǎng)發(fā)布的基礎(chǔ)上，同步在中國招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺發(fā)布，工程類項(xiàng)目在合肥公共資源交易中心發(fā)布。委托律師事務(wù)所對公開招標(biāo)處理過程的法律合規(guī)性進(jìn)行論證，出具法律意見書。

12.進(jìn)一步抓緊作風(fēng)建設(shè)

（21）加大信訪工作力度。一是提高對信訪工作的認(rèn)識，6月20日黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)會議深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于信訪工作的重要論述。暢通信訪渠道，印發(fā)2022年信訪工作要點(diǎn)，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭接訪下訪、閱批群眾來信，制定公司信訪工作管理辦法，規(guī)范流程。8月29日黨委會聽取上半年信訪工作情況報(bào)告，進(jìn)一步分析情況，落實(shí)責(zé)任。二是認(rèn)真落實(shí)“一改兩為五做到”要求，印發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)若干舉措的重點(diǎn)工作清單》，馳而不息抓實(shí)作風(fēng)建設(shè)。

（22）嚴(yán)肅問責(zé)違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題。一是在相關(guān)單位開展中央八項(xiàng)規(guī)定精神專題學(xué)習(xí)研討，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會中央八項(xiàng)規(guī)定精神，加強(qiáng)內(nèi)部管理。二是梳理涉及違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題相關(guān)情況，印發(fā)《關(guān)于開展違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神和財(cái)經(jīng)紀(jì)律問題專項(xiàng)整治的通知》，做到舉一反三、以案促改，確保整治工作落地見效。三是加大財(cái)務(wù)人員教育監(jiān)督力度，將財(cái)務(wù)工作中易錯(cuò)易混問題、常見咨詢問題、相關(guān)政策文件更新等內(nèi)容進(jìn)行匯總收集，建立《常見財(cái)務(wù)問題咨詢問答庫》并定期更新，持續(xù)加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員教育培訓(xùn)，要求財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格按照費(fèi)用管理辦法執(zhí)行報(bào)銷審核，建立“發(fā)現(xiàn)問題、督促整改、持續(xù)監(jiān)測”的財(cái)務(wù)監(jiān)督閉環(huán)體系。

（四）深入踐行新時(shí)代黨的組織路線

13.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)

（23）堅(jiān)決做到嚴(yán)管厚愛。一是堅(jiān)持以系統(tǒng)思維推進(jìn)重點(diǎn)問題整改，全面整合優(yōu)化資源，股權(quán)融資業(yè)務(wù)部門整合壓縮，進(jìn)一步完善職責(zé)定位，實(shí)施管理人員競爭上崗、任期制和契約化管理，員工實(shí)行雙向選擇。二是完善重點(diǎn)業(yè)務(wù)考核體系，修訂公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)職級考核制度，分類細(xì)化管理，完善非利潤考核指標(biāo)設(shè)置，提高制度執(zhí)行剛性。三是結(jié)合投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人選聘，制定投行部門任期制和契約化管理工作方案（試行），與相關(guān)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議和經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書，堅(jiān)持“市場化聘任、差異化薪酬、契約化管理、市場化退出”的方向。

（24）進(jìn)一步壓實(shí)管黨治黨責(zé)任。一是印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的工作清單》，對照落實(shí)《黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員落實(shí)“一崗雙責(zé)”推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨若干規(guī)定》，領(lǐng)導(dǎo)班子成員年中召開分管部門和單位的全面從嚴(yán)治黨專題會議14場，研究部署全面從嚴(yán)治黨工作；召開巡視整改專題調(diào)度會50場，扎實(shí)推進(jìn)巡視整改工作。二是堅(jiān)持將抓黨建工作情況納入黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員包保聯(lián)系、巡視整改專題民主生活會的重要內(nèi)容，結(jié)合職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)年度考核，將黨建工作全面納入公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職報(bào)告。

（25）認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”制度。6月27日制定《華安證券股份有限公司董事會授權(quán)經(jīng)理層管理暫行辦法》，完善“三會一層”法人治理結(jié)構(gòu)，9月13日修訂《黨委會議事規(guī)則》，進(jìn)一步鞏固黨組織在公司治理中的法定地位。

14.強(qiáng)化干部人才隊(duì)伍建設(shè)

（26）發(fā)揮黨委統(tǒng)籌謀劃作用。一是修訂公司機(jī)構(gòu)設(shè)置管理辦法，完善總部部門職責(zé)匯編，進(jìn)一步規(guī)范公司機(jī)構(gòu)設(shè)置，提高管理水平，充分發(fā)揮黨委統(tǒng)籌謀劃作用。二是根據(jù)巡視整改要求，全面整合優(yōu)化資源，股權(quán)融資業(yè)務(wù)部門整合壓縮，進(jìn)一步完善職責(zé)定位，實(shí)施管理人員競爭上崗、任期制和契約化管理，員工實(shí)行雙向選擇。三是10月16日黨委會認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和《安徽省省屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理辦法》，對公司管理人員配備情況進(jìn)行全面梳理，結(jié)合組織架構(gòu)調(diào)整安排，做好選聘工作，做到應(yīng)配盡配。四是9月26日黨委會重溫中央及省委人才工作會議精神，傳達(dá)學(xué)習(xí)《推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部能上能下規(guī)定》，梳理前三季度人員招聘情況于10月10日向公司黨委報(bào)告。

（27）加強(qiáng)高端人才引進(jìn)培養(yǎng)。一是加強(qiáng)人才引進(jìn)和培養(yǎng)，加強(qiáng)證券分析師和保薦代表人引進(jìn)和培養(yǎng)力度。二是開展年度職級考核工作，加大對核心關(guān)鍵崗位人員的激勵(lì)力度。三是拓寬引才渠道，積極參與省國資委“海納百川企動未來”高端引才等活動，加強(qiáng)投資投研等高端人才、具有海外學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷人才引進(jìn)。四是制定《關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部職工新時(shí)代新?lián)?dāng)新作為實(shí)施細(xì)則》，修訂薪酬管理辦法，激勵(lì)員工擔(dān)當(dāng)作為。五是完成全員MD職級管理改革，開展年度職級考核，并根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整員工職級，職級和職務(wù)并行的雙通道進(jìn)一步完善，鼓勵(lì)先進(jìn)、鞭策慢進(jìn)的考核導(dǎo)向更加鮮明。

（28）規(guī)范干部選拔任用程序。一是10月16日黨委會傳達(dá)學(xué)習(xí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》《安徽省省屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理辦法》，準(zhǔn)確掌握干部選拔任用有關(guān)政策規(guī)定、程序要求。編印《人力資源制度匯編》，提升制度的體系化、規(guī)范化、科學(xué)化水平。二是修訂《管理人員選拔任用工作辦法》，持續(xù)完善制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行全程紀(jì)實(shí)制度。三是召開組織部門專題會議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)會3場，梳理學(xué)習(xí)清單，以集體領(lǐng)學(xué)、員工自學(xué)等方式開展專題學(xué)習(xí)，共完成十余項(xiàng)制度的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)組工干部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高專業(yè)能力水平。

（29）樹牢黨建與業(yè)務(wù)結(jié)合的考核導(dǎo)向。一是8月5日黨委會研究同意開展2021年度基層黨建考核工作。公司2021年基層黨建工作考核指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)中，將黨支部書記抓黨建述職評議考核結(jié)果作為基層黨建考核的重要內(nèi)容，作為先進(jìn)黨支部評選的重要標(biāo)準(zhǔn)。二是10月24日黨委會研究通過黨支部書記抓黨建述職評議考核結(jié)果。三是開展2021年度員工考核工作，進(jìn)一步優(yōu)化指標(biāo)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)統(tǒng)籌聯(lián)動，嚴(yán)格規(guī)范操作，提升考核工作的科學(xué)性、規(guī)范性。10月24日黨委會研究通過2021年度員工職級考核情況報(bào)告。

15.加強(qiáng)基層黨組織建設(shè)

（30）落實(shí)黨組織應(yīng)建盡建。一是嚴(yán)格落實(shí)《中國共產(chǎn)黨支部工作條例》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況加強(qiáng)分析評估，形成黨支部優(yōu)化調(diào)整方案。兩批共增設(shè)24個(gè)黨（總）支部，做到應(yīng)設(shè)盡設(shè)。二是10月14日至10月16日舉辦支部書記、委員培訓(xùn)班，201人參加培訓(xùn)，加大支部書記、委員培訓(xùn)力度，提升黨務(wù)工作水平。三是扎實(shí)開展“基層黨組織質(zhì)量提升年”活動，印發(fā)活動方案，組織開展支部調(diào)整新設(shè)、發(fā)展黨員排查、組織關(guān)系排查、支部書記微黨課、“華安向黨金融為民”演講比賽等活動，持續(xù)深化黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，推進(jìn)黨建與經(jīng)營相互融合，充分發(fā)揮黨組織戰(zhàn)斗堡壘和黨員先鋒模范作用。

（31）加強(qiáng)黨員管理。一是持續(xù)加強(qiáng)黨員日常管理，19名黨員入黨材料已按規(guī)定歸檔管理，1名黨員組織關(guān)系已轉(zhuǎn)入。二是開展黨員組織關(guān)系排查，發(fā)現(xiàn)存在黨員已與公司簽署勞動合同但組織關(guān)系未及時(shí)轉(zhuǎn)進(jìn)、或已與公司解除勞動合同但組織關(guān)系尚未轉(zhuǎn)出問題，已全部完成整改。三是印發(fā)發(fā)展黨員工作專項(xiàng)檢查方案，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題立行立改。四是制定“基層黨組織質(zhì)量提升年”活動方案，持續(xù)深化黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，提升基層組織建設(shè)質(zhì)量和水平。

（五）堅(jiān)決把巡視審計(jì)反饋問題整改到位

16.壓實(shí)整改政治責(zé)任

（32）鞏固拓展巡視整改成效。一是全面梳理上輪省委巡視反饋整改不到位的問題和審計(jì)反饋未按期完成整改的問題，起底前期整改情況，建立整改臺賬，審計(jì)反饋未按期整改的問題已整改到位，省委巡視反饋整改不到位的問題已完成整改。二是增強(qiáng)黨內(nèi)政治生活的政治性、時(shí)代性、原則性、戰(zhàn)斗性，制定巡視整改專題民主生活會方案，9月8日組織召開公司黨委巡視整改專題民主生活會，對照巡視反饋問題深入查擺剖析，把自己擺進(jìn)去、把工作擺進(jìn)去、把職責(zé)擺進(jìn)去，高質(zhì)量開好巡視整改專題民主生活會。

17.持續(xù)提升巡視整改成效

（33）有力推動問題整改到位。一是組成專項(xiàng)核查組8月10日至8月12日對下屬個(gè)別單位頻繁接待問題作進(jìn)一步核查，針對費(fèi)用報(bào)銷審核不嚴(yán)問題，由該單位現(xiàn)任負(fù)責(zé)同志對財(cái)務(wù)主管進(jìn)行批評教育。二是舉一反三，開展違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神和財(cái)經(jīng)紀(jì)律問題專項(xiàng)整治，在全公司范圍內(nèi)開展全面排查，自查抽查發(fā)現(xiàn)問題已全部整改到位。

三、堅(jiān)持動真碰硬，做到一抓到底，堅(jiān)定不移推動巡視整改取得新進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量

下一步，公司黨委將繼續(xù)以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真履行巡視整改主體責(zé)任，以高度的政治站位、強(qiáng)烈的責(zé)任擔(dān)當(dāng)、科學(xué)的整改舉措，抓緊抓實(shí)巡視整改工作。

（一）加壓奮進(jìn)，鞏固拓展巡視整改成果。堅(jiān)決克服松口氣、歇一歇的思想，按照清單化、閉環(huán)式、高質(zhì)量要求，對已經(jīng)完成整改的，持續(xù)鞏固、強(qiáng)化、提升；對基本完成的，按照既定目標(biāo)和措施，不松勁、不減壓、不撒手，一抓到底；對需要長期堅(jiān)持的，持之以恒，常抓不懈，緊盯不放，打好持久戰(zhàn)，形成長效化，確保問題改徹底、改到位、不貳過。

（二）聚焦關(guān)鍵，推動巡視整改取得實(shí)效。堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向相統(tǒng)一，抓實(shí)巡視反饋重點(diǎn)問題整改，結(jié)合國企改革深入推進(jìn)投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)性整合，著力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。持續(xù)深化職業(yè)經(jīng)理人改革，選優(yōu)配強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)，縱深推進(jìn)任期制和契約化管理，把黨管干部的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢與能上能下、能進(jìn)能出、能增能減的市場化體制機(jī)制更好結(jié)合起來。

（三）統(tǒng)籌兼顧，以高質(zhì)量發(fā)展檢驗(yàn)巡視整改成效。充分發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用，堅(jiān)持穩(wěn)住發(fā)展“基本盤”，全力以赴穩(wěn)增長，一攬子抓好國企改革三年行動收官、“迎客松”計(jì)劃落實(shí)等重點(diǎn)改革發(fā)展任務(wù)，以高質(zhì)量的發(fā)展、高水平的改革、高標(biāo)準(zhǔn)的黨建來檢驗(yàn)巡視整改成效。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請及時(shí)向我們反映。聯(lián)系方式：電話0551-65161895；郵政信箱：安徽省合肥市天鵝湖路198號財(cái)智中心A座2913（郵編：230081）；電子郵箱：bgs@hazq.com。

中共華安證券股份有限公司委員會

2022年12月