紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對相關(guān)問題線索初步核實簡稱“初核”，《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》（以下稱《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》）第三十二條、第三十三條規(guī)定，黨委（黨組）、紀(jì)委監(jiān)委（紀(jì)檢監(jiān)察組）應(yīng)當(dāng)對具有可查性的涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問題線索，經(jīng)審批后啟動初核程序?！侗O(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》賦予初核新的內(nèi)涵，既不同于監(jiān)察體制改革前紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)案件的初核，也不同于以往檢察機關(guān)查辦職務(wù)犯罪案件的初核、初查。在監(jiān)察體制改革的環(huán)境下，深刻認(rèn)識初核的特點，準(zhǔn)確把握啟動初核程序的決定機關(guān)、啟動主體以及啟動初核程序的紀(jì)律、法律效力，是紀(jì)法貫通、法法銜接的必然要求。

一、初核的決定機關(guān)

啟動初核程序的決定機關(guān)，是指有權(quán)決定啟動初核程序的主體。根據(jù)《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》，具體是指黨委（黨組）、紀(jì)委監(jiān)委（紀(jì)檢監(jiān)察組）。以往根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》，初核是紀(jì)檢機關(guān)開展案件審查調(diào)查工作的特有程序，通俗來說就是“初核啟動權(quán)”在紀(jì)檢機關(guān)，且不需要向其他機關(guān)報告。做為補充，《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例實施細則》規(guī)定，上級和同級黨委（黨工委、黨組）、紀(jì)委（紀(jì)工委、紀(jì)檢組）及其負責(zé)人交辦的違紀(jì)問題，紀(jì)檢機關(guān)應(yīng)當(dāng)受理。因此《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》未實施前，黨委、黨組等主體雖然不能直接決定初核，但是卻有交辦案件的權(quán)力?！侗O(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》對此作出重大調(diào)整，直接將黨委（黨組）列為初核的決定機關(guān)，并明確規(guī)定被核查人為下一級黨委（黨組）主要負責(zé)人的，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當(dāng)報同級黨委主要負責(zé)人批準(zhǔn)。從這個意義上講，《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》實施后，由于黨委（黨組）、紀(jì)委監(jiān)委（紀(jì)檢監(jiān)察組）之間存在領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，特殊情況下黨委（黨組）直接決定初核的問題線索，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。

二、啟動初核的主體

啟動初核的主體，是指具體啟動、辦理初核程序的部門。狹義的啟動初核是指成立核查組、制定工作方案報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批的過程，廣義的啟動初核還包括初核處置意見的提出?！侗O(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》對狹義的啟動初核主體予以明確，即監(jiān)督檢查、審查調(diào)查、干部監(jiān)督等承辦部門，但是對提出初核處置意見的具體主體未予以明確。《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則（試行）》第十六條規(guī)定，“承辦部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合問題線索所涉及地區(qū)、部門、單位總體情況，綜合分析，按照談話函詢、初步核實、暫存待查、予以了結(jié)四類方式進行處置”，但《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》對該條未予保留，實踐中各地做法也不統(tǒng)一。我們以為，《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》重在強化內(nèi)控機制、細化監(jiān)督責(zé)任，將線索受理、線索承辦和處置監(jiān)督職能分屬不同的部門，目的在于構(gòu)建三者既相互配合又相互制約的工作機制，實踐中無論具體由哪個部門提出初核的處置意見，都應(yīng)當(dāng)服從于這一目標(biāo)。

三、確定初核啟動時間的意義

初核的啟動時間，是指初核的主體決定啟動初核的審批時間。初核程序一經(jīng)啟動，核查組便可以依規(guī)依紀(jì)依法對被核查人采取調(diào)查措施，并因此對被核查人產(chǎn)生法律或紀(jì)律意義上的約束力。實踐中，確定初核啟動的時間對于案件有著重要的意義。例如，實踐中認(rèn)定行為人的行為是否屬于受賄后及時退還，一般要考慮初核中的因素。受賄人在相關(guān)人和事被初核后，為掩蓋犯罪行為而退還的不應(yīng)認(rèn)定為及時退還。因此，明確初核的啟動時間，賦予其明確的紀(jì)律、法律效力具有現(xiàn)實意義。目前，初核啟動時間一般依據(jù)初核審批表來確定。初核審批表屬于紀(jì)委監(jiān)委的內(nèi)部審批文件，不宜直接作為證據(jù)材料使用。特別是在建立廉政檔案時，不能直接將初核審批表裝入被核查人的個人檔案。從實際工作需要出發(fā)，有必要在領(lǐng)導(dǎo)簽批同意初核后，制作初核決定書，作為啟動初核的紀(jì)律、法律依據(jù)。

四、初核與其他線索處置方式的關(guān)系

《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第二十一條規(guī)定，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)有4類線索處置方式，談話函詢、初步核實、暫存待查、予以了結(jié)。從初核措施看，根據(jù)《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第三十四條，核查組經(jīng)批準(zhǔn)可以與相關(guān)人員談話了解情況，要求相關(guān)組織作出說明。從初核的結(jié)論看，《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第三十五條規(guī)定，初步核實工作結(jié)束后，承辦部門應(yīng)當(dāng)綜合分析初步核實情況，按照擬立案審查調(diào)查、予以了結(jié)、談話提醒、暫存待查，或者移送有關(guān)黨組織處理等方式提出處置建議?？梢?，線索處置的4種方式之間不是非此即彼的關(guān)系，初核結(jié)論可以涵蓋暫存待查、予以了結(jié)。實踐中，初核期間是否接觸被核查人或者相關(guān)人員并開展談話函詢，以及如何對初核件予以了結(jié)在初核工作中較難把握。初核工作應(yīng)當(dāng)實事求是，善于在初核時綜合利用線索處置4種方式靈活開展初核工作。根據(jù)初核進展情況，對于需要接觸被核查對象開展談話函詢的要敢于提出進行談話函詢的建議，對于窮盡初核手段未發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法和犯罪事實的要盡快了結(jié)，避免初核件久拖不決。

五、初核不是立案的必經(jīng)程序

初核是確定立案與否的重要程序，但不是必經(jīng)程序。如根據(jù)相關(guān)文件精神，對依法受到刑事責(zé)任追究的黨員和監(jiān)察對象需要進行黨紀(jì)政務(wù)處分的，原則上可以不再履行初核程序；對涉案人員，可以交由有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)直接立案審查調(diào)查。實踐中，對于上述案件的處理有些地方仍較為機械，為了形式上的程序完備，對不需要進行初核的案件仍辦理一套完整的初核手續(xù)，甚至因為實質(zhì)上沒有開展初核，導(dǎo)致初核與立案的審批時間為同一天。這種做法實無必要，當(dāng)然這也需要初核相關(guān)制度規(guī)定進一步規(guī)范化，具體化，形成統(tǒng)一認(rèn)識。（河南省紀(jì)委監(jiān)委第十二審查調(diào)查室）