隨著國家監(jiān)察體制改革，監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)所有行使公權(quán)力的公職人員和有關(guān)人員實(shí)行監(jiān)察全覆蓋。在監(jiān)察對(duì)象范圍擴(kuò)展的情況下，時(shí)常會(huì)遇到監(jiān)察對(duì)象身份認(rèn)定的問題。例如，在查處商業(yè)銀行領(lǐng)域職務(wù)違法和職務(wù)犯罪案件中，商業(yè)銀行的工作人員身份認(rèn)定容易產(chǎn)生混淆，在認(rèn)定是否屬于監(jiān)察對(duì)象，是否屬于國家工作人員的問題上陷入困惑，從而影響到立案管轄和罪名適用。要走出身份認(rèn)定的“誤區(qū)”，首先要區(qū)分商業(yè)銀行工作人員是否屬于監(jiān)察對(duì)象的范疇，判斷是否屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的范圍；其次，區(qū)分是否為國家工作人員，以此來選擇應(yīng)該適用的罪名。筆者針對(duì)商業(yè)銀行工作人員身份認(rèn)定中常見的問題，對(duì)商業(yè)銀行工作人員的身份認(rèn)定進(jìn)行簡要分析。

商業(yè)銀行的類型和性質(zhì)

隨著金融體制改革的不斷深入，我國商業(yè)銀行有不同的表現(xiàn)形式，按照傳統(tǒng)的國有企業(yè)與非國有企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，商業(yè)銀行可以分為國有商業(yè)銀行與非國有商業(yè)銀行，前者如國有“五大行”，后者如國有參股，集體、個(gè)人控股商業(yè)銀行等。

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、“兩高”《關(guān)于辦理國家出資企業(yè)中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題的意見》中均規(guī)定，國家出資企業(yè)，是指國家出資的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司以及國有資本控股公司、國有資本參股公司。因此，商業(yè)銀行中的國有獨(dú)資銀行、國有控股銀行、國有參股銀行都是國家出資企業(yè)，集體、個(gè)人控股商業(yè)銀行，民營企業(yè)投資組建的商業(yè)銀行則不屬于國家出資企業(yè)。

如何判定國有商業(yè)銀行中工作人員的身份

一、判定是否屬于監(jiān)察對(duì)象。監(jiān)察法第十五條第（三）項(xiàng)規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)國有企業(yè)管理人員進(jìn)行監(jiān)察?！秶冶O(jiān)察委員會(huì)管轄規(guī)定（試行）》（以下簡稱《管轄規(guī)定》）規(guī)定，國有企業(yè)管理人員包括國有獨(dú)資、控股、參股企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)等國家出資企業(yè)中，由黨組織或者國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等，從事領(lǐng)導(dǎo)、組織、管理、監(jiān)督等活動(dòng)的人員。《〈中華人民共和國監(jiān)察法〉釋義》對(duì)監(jiān)察對(duì)象中的“國有企業(yè)管理人員”解釋為，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和實(shí)踐需要，作為監(jiān)察對(duì)象的國有企業(yè)管理人員，主要是國有獨(dú)資企業(yè)、國有控股企業(yè)（含國有獨(dú)資金融企業(yè)和國有控股金融企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，包括設(shè)董事會(huì)的企業(yè)中由國有股權(quán)代表出任的董事長、副董事長、董事，總經(jīng)理、副總經(jīng)理，黨委書記、副書記、紀(jì)委書記，工會(huì)主席等；未設(shè)董事會(huì)的企業(yè)的總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁），黨委書記、副書記、紀(jì)委書記，工會(huì)主席等。此外，對(duì)國有資產(chǎn)負(fù)有經(jīng)營管理責(zé)任的國有企業(yè)中層和基層管理人員，包括部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理、總監(jiān)、副總監(jiān)、車間負(fù)責(zé)人等；在管理、監(jiān)督國有財(cái)產(chǎn)等重要崗位上工作的人員，包括會(huì)計(jì)、出納人員等；國有企業(yè)所屬事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員，國有資本參股企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)中對(duì)國有資產(chǎn)負(fù)有經(jīng)營管理責(zé)任的人員，也應(yīng)當(dāng)理解為國有企業(yè)管理人員的范疇，涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪的，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依法調(diào)查。

因此，界定國有商業(yè)銀行中工作人員是否屬于監(jiān)察對(duì)象有兩點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)：一是是否屬于黨組織或者國家機(jī)關(guān)、國有企業(yè)等提名、推薦或任命、批準(zhǔn)；二是是否從事對(duì)國有資產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)、組織、監(jiān)督和管理工作。監(jiān)察對(duì)象既包括國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)崗位人員，也包括管理監(jiān)督國有資產(chǎn)的普通工作人員（如會(huì)計(jì)、出納）。

二、判定是否屬于“國家工作人員”。監(jiān)察對(duì)象是所有行使公權(quán)力的公職人員和有關(guān)人員，監(jiān)察對(duì)象不能和“國家工作人員”畫等號(hào)。職務(wù)犯罪的主體身份要求是國家工作人員。根據(jù)刑法第九十三條的規(guī)定，國家工作人員的范圍包括“從事公務(wù)的人員”和“以國家工作人員論”。根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理國家出資企業(yè)中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題的意見》第六條，“國家工作人員”有兩種類型，一是經(jīng)國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等，在國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事公務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國家工作人員。就國有商業(yè)銀行來講，即銀保監(jiān)會(huì)或原銀監(jiān)會(huì)及相關(guān)部門任命或提名的總行部分高層管理人員。二是經(jīng)國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定，代表其在國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國家工作人員。就國有商業(yè)銀行而言，即國有獨(dú)資或控股銀行的黨委或黨政聯(lián)席會(huì)委派任職或任命的，從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理的人員。

需要注意的特殊情形是，根據(jù)《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》第一條第二款規(guī)定，國有公司、企業(yè)改制為股份有限公司后，原國有公司、企業(yè)的工作人員和股份有限公司新任命的人員中，除代表國有投資主體行使監(jiān)督、管理職權(quán)的人外，不以國家工作人員論。也就是說，“五大行”從原來的國有獨(dú)資商業(yè)銀行改制為國有控股商業(yè)銀行，除了代表國有投資主體行使監(jiān)督和管理職權(quán)的人以外，其他人員不能認(rèn)定為國家工作人員。

因此，筆者認(rèn)為，國有商業(yè)銀行中的“國家工作人員”認(rèn)定，需要把握兩點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)：一是經(jīng)國家機(jī)關(guān)、國有企業(yè)等單位提名或批準(zhǔn)、任命，到國有商業(yè)銀行中從事公務(wù)的工作人員；二是經(jīng)負(fù)有監(jiān)督、管理職責(zé)的組織批準(zhǔn)或決定，在國有商業(yè)銀行中從事組織、管理和監(jiān)督等工作的人員。那么，監(jiān)察對(duì)象中的國有商業(yè)銀行出納、會(huì)計(jì)等普通崗位人員則明顯不屬于“國家工作人員”。主體身份的不同，導(dǎo)致在罪名的適用上，要注意區(qū)分貪污罪和職務(wù)侵占罪，挪用公款罪和挪用資金罪，受賄罪和非國家工作人員受賄罪等不同罪名。

如何判定非國有商業(yè)銀行中工作人員的身份

除了國有商業(yè)銀行以外，非國有商業(yè)銀行中的工作人員是否屬于監(jiān)察對(duì)象，哪些人員能認(rèn)定為“國家工作人員”，這需要根據(jù)實(shí)際情況來判斷。國有參股，集體、個(gè)人控股的股份制商業(yè)銀行均屬于非國有商業(yè)銀行，對(duì)于這部分銀行中的工作人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)其職責(zé)來劃分。根據(jù)《〈中華人民共和國監(jiān)察法〉釋義》對(duì)“監(jiān)察對(duì)象范圍”的解釋，以及《管轄規(guī)定》第四條的規(guī)定，非國有商業(yè)銀行中對(duì)國有資產(chǎn)負(fù)有經(jīng)營管理責(zé)任的人員，均屬于監(jiān)察對(duì)象；根據(jù)刑法第九十三條的規(guī)定，如果非國有商業(yè)銀行中有一部分從事公務(wù)的人員是受國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派而履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理職責(zé)，代表了國家利益，這部分人員應(yīng)當(dāng)“以國家工作人員論”，而非國有商業(yè)銀行中的其他內(nèi)部管理人員則不應(yīng)屬于這一范圍。

（付余 作者單位：廣東省佛山市紀(jì)委監(jiān)委）