根據(jù)省委統(tǒng)一部署，2019年4月9日至5月23日，省委第一巡視組對中共華安證券股份有限公司委員會(以下簡稱“公司”)進(jìn)行巡視，8月6日，省委巡視組反饋了巡視意見。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨巡視工作條例》和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改進(jìn)展情況予以公布。

一、提升政治站位，扛起巡視整改政治主體責(zé)任

（一）牢牢把握正確方向。省委巡視反饋意見,代表省委要求，體現(xiàn)省委權(quán)威，公司黨委堅(jiān)決執(zhí)行。8月7日，省委巡視反饋會后，公司黨委立即召開黨委會議，專題學(xué)習(xí)李錦斌書記在省委書記專題會議上的重要講話精神，研究巡視反饋意見，深刻認(rèn)識到：指出問題是關(guān)愛，解決問題是責(zé)任。全面做好巡視整改工作，是貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想的實(shí)際行動，是檢驗(yàn)對黨忠誠、堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”的試金石。公司黨委主要負(fù)責(zé)同志多次要求公司上下提升政治站位，增強(qiáng)政治覺悟，對待反饋意見“誠懇接受、照單全收、認(rèn)真整改”；具體整改“沖著問題、按照方向、領(lǐng)會精神、觸及靈魂”，切實(shí)把巡視整改作為推進(jìn)改革發(fā)展的有力抓手，形成了真認(rèn)賬、真反思、真整改、真負(fù)責(zé)的強(qiáng)烈共識。

（二）層層壓實(shí)整改責(zé)任。公司黨委充分發(fā)揮“領(lǐng)頭雁”作用，8月7日即召開黨委會研究成立巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、董事長章宏韜同志任組長，黨委副書記、總經(jīng)理?xiàng)類勖?，黨委副書記、紀(jì)委書記陳蓓同志任副組長，其他公司黨委班子成員和經(jīng)理層成員任成員，設(shè)立巡視整改落實(shí)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,專人負(fù)責(zé)整改工作的綜合協(xié)調(diào)、跟蹤調(diào)度、督促檢查。8月19日、8月22日、9月3日連續(xù)三次召開黨委會議暨巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組會，章宏韜同志反復(fù)強(qiáng)調(diào)，巡視整改是公司上下共同的政治任務(wù)，自己是第一責(zé)任人，要求領(lǐng)導(dǎo)班子成員各負(fù)其責(zé)、以上率下、強(qiáng)化調(diào)度。會上，針對巡視反饋的問題，一個(gè)問題一個(gè)問題討論，一個(gè)措施一個(gè)措施研究，明確了21個(gè)責(zé)任部門、142項(xiàng)措施，包括章宏韜同志在內(nèi)9名巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組成員各領(lǐng)任務(wù)，為高質(zhì)量完成整改任務(wù)提供了強(qiáng)有力的組織保障。

（三）營造濃厚整改氛圍。公司制定“1+2+2”一攬子整改落實(shí)方案，“1”即省委巡視反饋意見整改落實(shí)方案；第一個(gè)“2”即選人用人、意識形態(tài)專項(xiàng)檢查整改落實(shí)方案；第二個(gè)“2”即“紓困推進(jìn)、規(guī)范補(bǔ)貼”兩個(gè)專題整改方案。巡視整改方案兩上兩下，充分聽取各單位意見，調(diào)動了各方面的積極性。8月27日下午，公司黨委召開巡視整改工作動員會，學(xué)習(xí)貫徹李錦斌書記講話精神，落實(shí)省委巡視整改工作要求，公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、總部部門、子公司總助以上管理人員，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，支部紀(jì)檢委員參加會議。會上，章宏韜同志提出了“五要五不要”的整改工作要求，即“要提升站位，不要就事論事；要分類處置，不要帶著情緒；要各負(fù)其責(zé)，不要高高掛起；要解決問題，不要徒有形式；要觸及思想，不要止于眼前”，積極推動巡視整改全覆蓋、動真格、見實(shí)效。

（四）刀刃向內(nèi)剖析原因。根據(jù)省委督導(dǎo)組要求，8月26日下午，公司黨委召開“不忘初心、牢記使命”主題教育專題民主生活會，圍繞巡視反饋意見，按照“四個(gè)對照、四個(gè)找一找”要求，嚴(yán)肅開展批評與自我批評。會上，公司黨委針對巡視反饋的理論學(xué)習(xí)、意識形態(tài)、基層黨建、一崗雙責(zé)、制度建設(shè)、發(fā)展質(zhì)量等6個(gè)問題，深入剖析、自我批評。班子成員同樣聚焦反饋問題，結(jié)合自身實(shí)際分析原因，提出了切實(shí)可行的整改措施和努力方向，進(jìn)行直接了當(dāng)?shù)呐u和自我批評，是公司黨委歷次民主生活會“辣味”最濃的一次。黨委班子成員一致表示，要通過整改強(qiáng)化黨性教育，促進(jìn)公司發(fā)展邁上新臺階。

（五）強(qiáng)化調(diào)度確保成效。公司黨委明確要求，巡視整改不能濫用“長期堅(jiān)持”，不能搞“遙遙無期”，所有整改措施3個(gè)月內(nèi)看到階段性成效，最長整改時(shí)限不超過16個(gè)月，到2020年底要全部整改完畢。按照這一要求，公司巡視整改領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定時(shí)調(diào)度，實(shí)現(xiàn)巡視整改臺賬對標(biāo)對表、動態(tài)更新。三次進(jìn)行專題巡視整改調(diào)度、督辦。10月14日，公司黨委召開巡視整改工作督辦調(diào)度會，黨委書記、董事長章宏韜同志對巡視整改情況進(jìn)行全面調(diào)度，對各部門措施進(jìn)展一一點(diǎn)評，對重點(diǎn)問題整改開展督辦，對下階段整改工作部署安排，要求從思想、制度、管理三個(gè)方面抓好整改工作，剖析問題根源，整改舉一反三，建立長效機(jī)制，將巡視整改成果轉(zhuǎn)化為公司發(fā)展的動力。

二、從嚴(yán)從實(shí)整改，確保巡視反饋意見整改到位

（一）落實(shí)黨的路線方針政策和中央重大決策部署方面

1.執(zhí)行上級決策不力

（1）針對改革創(chuàng)新推進(jìn)緩慢問題

一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。把學(xué)習(xí)貫徹中央、省委重要文件、會議精神作為黨委中心組學(xué)習(xí)的常態(tài)化內(nèi)容。8月6日以來，共組織4次黨委中心組學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了21項(xiàng)內(nèi)容。9月18日，黨委中心組開展推進(jìn)改革發(fā)展專題學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記在中央黨校（國家行政學(xué)院）中青年干部培訓(xùn)班開班式上重要講話精神,證監(jiān)會系統(tǒng)全面深化資本市場改革工作座談會精神，省委省政府《關(guān)于深化國資國企改革實(shí)施意見》和《關(guān)于完善國有金融資本管理的實(shí)施意見》，并就深化資本市場改革、深化國資國企改革兩個(gè)主題開展探討。通過學(xué)習(xí)討論，深化了對國有金融企業(yè)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識，增強(qiáng)了堅(jiān)定不移推進(jìn)改革發(fā)展的動力。二是深化績效改革。堅(jiān)持競爭性、市場化改革方向，完善約束激勵機(jī)制、發(fā)揮績效考核管理指揮棒作用，針對不同業(yè)務(wù)條線，制訂《資產(chǎn)管理總部績效考核辦法》《證券投資部績效考核辦法》《固定收益部績效考核辦法》，建立以豐補(bǔ)歉、遞延發(fā)放、統(tǒng)籌平衡機(jī)制，使績效發(fā)放更加符合市場化導(dǎo)向、更加科學(xué)合理規(guī)范，真正起到調(diào)動員工積極性，提高經(jīng)濟(jì)效益的作用。三是啟動分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理改革。制定出臺《關(guān)于深化分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理改革的若干意見》，明確分支機(jī)構(gòu)作為區(qū)域綜合金融服務(wù)平臺的定位，實(shí)施“業(yè)務(wù)多元化、發(fā)展差異化、管理矩陣化、總部平臺化”發(fā)展模式，建立健全分公司管理團(tuán)隊(duì)運(yùn)作機(jī)制，實(shí)施鼓勵先進(jìn)、鞭策后進(jìn)的配套措施，在規(guī)范管理的同時(shí)，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營自主權(quán)，增強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的市場競爭力。

（2）針對《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》相關(guān)管理辦法出臺滯后問題

一是公司黨委中心組對《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》進(jìn)行了再學(xué)習(xí)，深化廉潔從業(yè)意識，營造廉潔從業(yè)氛圍。二是認(rèn)真執(zhí)行廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。為進(jìn)一步貫徹落實(shí)“不忘初心、牢記使命”主題教育要求，深化“三個(gè)以案”警示教育，落實(shí)“一抓八整”集中治理專項(xiàng)行動和省委巡視整改工作，9月18日公司舉辦了專題警示教育，集中觀看了警示教育專題片，進(jìn)一步加強(qiáng)黨規(guī)黨紀(jì)教育，增強(qiáng)公司黨員管理人員廉潔自律意識，筑牢拒腐防變思想防線。

（3）針對沒有建立信用評估體系問題

結(jié)合《中華人民共和國公司法》《職業(yè)經(jīng)理人信用評價(jià)指標(biāo)（GB/T31864-2016）》，參考《中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定》精神，制訂了《職業(yè)經(jīng)理人及其他管理人員信用評價(jià)辦法》（送審稿），圍繞科學(xué)評定職業(yè)經(jīng)理人的信用狀況，建立了5個(gè)一級信用指標(biāo)，16個(gè)二級信用指標(biāo)，并明確了相應(yīng)的背景調(diào)查途徑和信用評判標(biāo)準(zhǔn)，為抓住關(guān)鍵少數(shù)，降低道德風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人及其他管理人員選聘的規(guī)范性，為做好信用評價(jià)和背景調(diào)查工作提供了依據(jù)。

（4）針對問卷調(diào)查反映做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)方面不夠有力問題

一是保持主業(yè)穩(wěn)中有進(jìn)。1-9月份，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入21.82億元，凈利潤8.73億元，較上年同期分別增長78.99%和144.25%。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)傭金凈收入5.09億元，較上年同期增長32.55%；自營投資業(yè)務(wù)緊抓資本市場波段機(jī)會，有效把握市場節(jié)奏，投資業(yè)績大幅增長；固定收益通過適當(dāng)策略實(shí)現(xiàn)較高投資收益率，同時(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)均顯著低于授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)敞口；信用交易業(yè)務(wù)在規(guī)模穩(wěn)定增長的同時(shí)，無重大風(fēng)險(xiǎn)暴露；投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)一步夯實(shí)通道，發(fā)力科創(chuàng)板，積極參與承銷省地方債，持續(xù)加強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)加大主動管理產(chǎn)品開發(fā)力度，管理規(guī)模創(chuàng)歷史新高，業(yè)務(wù)凈收入穩(wěn)步增長。二是保障子公司平穩(wěn)發(fā)展。期貨業(yè)務(wù)板塊，控股子公司華安期貨客戶權(quán)益規(guī)模再創(chuàng)新高，成交量、成交額也大幅增長，優(yōu)于全國期貨市場增長比例。另類投資板塊，全資子公司華富瑞興公司新增股權(quán)投資項(xiàng)目7個(gè)，累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤8493萬元，較上年同期增長287.81%。私募基金板塊，全資子公司華富嘉業(yè)著力提升投資專業(yè)能力，持續(xù)做好存量基金尤其是安華創(chuàng)新基金投資管理工作的同時(shí)積極拓展新設(shè)基金業(yè)務(wù)，前三季度實(shí)現(xiàn)凈利潤1187萬元，較上年同期增長10.62%。三是重點(diǎn)工作扎實(shí)推進(jìn)。緊盯科創(chuàng)板開板機(jī)遇，統(tǒng)籌推進(jìn)制度框架建設(shè)、合規(guī)風(fēng)控升級、結(jié)算登記準(zhǔn)備、信息系統(tǒng)改造等工作，為科創(chuàng)板開市交易做好準(zhǔn)備；同時(shí)，積極拓展承銷保薦業(yè)務(wù)，長陽科技在科創(chuàng)板IPO上市、秦川物聯(lián)申報(bào)科創(chuàng)板獲上交所受理。順利完成董事會、監(jiān)事會換屆，成立第三屆董事會監(jiān)事會；繼續(xù)推進(jìn) MD 職級體系加快落地，上半年完成總部全員 MD職級初次定級；啟動分公司管理體制改革，成立 6 家分公司。

（5）針對脫貧攻堅(jiān)不夠有力問題

一是多措并舉，加強(qiáng)扶貧工作。巡視整改以來，組織貧困戶進(jìn)行健康體檢，向大病住院貧困戶捐贈救助金，選派公司人員支教，啟動扶貧車間建設(shè)，設(shè)立“安徽師范大學(xué)華安證券獎助學(xué)金”，資助困難學(xué)生。二是加強(qiáng)對扶貧工作的保障支持。公司領(lǐng)導(dǎo)、巡察組、黨群工作部、人力資源部相繼到定點(diǎn)扶貧聯(lián)系村，了解駐村工作隊(duì)工作狀態(tài)和工作情況，督促做好扶貧工作；并為駐村扶貧工作隊(duì)配備設(shè)施，改善條件。三是發(fā)揮金融優(yōu)勢，做好專業(yè)扶貧。在云南勐臘縣開展橡膠“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目，惠及52戶貧困戶；在新疆克州開展棉花“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目,惠及2100多戶貧困戶。2018年度，公司在省屬企業(yè)定點(diǎn)扶貧考核中獲得“較好”等次，扶貧工作隊(duì)潘鵬飛、李國翼兩位同志在第七批選派幫扶干部年度考核中被評定為優(yōu)秀等次。2019年10月，潘鵬飛獲得“安徽省屬單位脫貧攻堅(jiān)先進(jìn)個(gè)人”稱號。

2.黨委領(lǐng)導(dǎo)能力弱化

（6）針對民主集中制執(zhí)行不夠到位問題

一是強(qiáng)化公司黨委領(lǐng)導(dǎo)作用。召開主題教育暨巡視整改專題民主生活會，公司黨委領(lǐng)導(dǎo)班子針對黨委領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不充分、民主集中制原則一度未有效貫徹等問題進(jìn)行自我批評，深刻剖析原因，提出整改措施。全面推進(jìn)公司黨委班子加強(qiáng)政治建設(shè)、推進(jìn)理論武裝、優(yōu)化政治生態(tài)、強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)監(jiān)督等各項(xiàng)工作，更好發(fā)揮公司黨委總攬全局、協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)作用。二是完善公司黨委會工作。嚴(yán)格遵守《關(guān)于新形勢下黨內(nèi)政治生活的若干準(zhǔn)則》，認(rèn)真執(zhí)行《公司黨委會議事規(guī)則》，制定公司黨委會主體責(zé)任清單，將貫徹執(zhí)行民主集中制、堅(jiān)持黨委前置研究討論程序列入清單內(nèi)容。嚴(yán)格按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會議決定的原則決定重大事項(xiàng)，主要負(fù)責(zé)同志堅(jiān)持末位表態(tài)。三是推動民主管理。巡視以來，公司領(lǐng)導(dǎo)“走下去”深入基層聽意見，領(lǐng)導(dǎo)班子成員撲下身子，一竿子插到底，面對面交流，心貼心溝通，巡視以來，公司領(lǐng)導(dǎo)累計(jì)調(diào)研18人次，與一線員工談心談話18次；“請上來”敞開大門求建議，召開專題征求意見座談會，傾聽員工代表“心聲”，匯總整理意見建議28條；“多渠道”全面覆蓋納真言，設(shè)立意見箱、熱線電話、電子郵箱，發(fā)放調(diào)查問卷廣泛征求意見建議。將網(wǎng)絡(luò)問卷作為了解職工意愿的新途徑新方法，巡視整改以來累計(jì)開展5次網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，就人力資源建設(shè)、基層黨建、在線培訓(xùn)系統(tǒng)建設(shè)、官網(wǎng)優(yōu)化升級、高校思政課進(jìn)企業(yè)等問題，累計(jì)收集職工意愿問卷5000余張，并進(jìn)行專題分析，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供重要參考，增強(qiáng)了公司的民主氛圍。

（7）針對黨委前置程序執(zhí)行不到位問題

一是嚴(yán)格執(zhí)行黨委前置研究重大問題的程序。2019年8月以來，共召開黨委會議7次，對3個(gè)重大問題進(jìn)行黨委會前置研究討論后，提交董事會、總經(jīng)理辦公會研究決定。二是啟動建立黨委會、總經(jīng)理辦公會議題提交機(jī)制（征求意見稿）。將部門充分溝通、分管領(lǐng)導(dǎo)醞釀、黨委前置研究、主要領(lǐng)導(dǎo)審批等程序固化下來，所有上會議題必須經(jīng)黨委辦公室、董事會辦公室、總經(jīng)理辦公室會商把關(guān)，提出是否經(jīng)黨委會前置研究的意見，并報(bào)主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

（8）針對存在會議套開現(xiàn)象問題

一是開展職責(zé)邊界的梳理工作。對黨委會、總經(jīng)理辦公會、董事會議事范圍進(jìn)行了“回頭看”，進(jìn)一步明確黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會研究議題的職責(zé)邊界。二是堅(jiān)決糾正黨委會和總經(jīng)理辦公會套開現(xiàn)象。2019年8月以來，召開公司黨委會7次，研究議題41個(gè)；召開總經(jīng)理辦公會5次，研究議題23個(gè)，堅(jiān)持重大問題黨委會前置研究討論，沒有出現(xiàn)“會議套開”、“一會兩記”的現(xiàn)象。三是嚴(yán)格區(qū)分黨委會出席人員和列席人員。明確公司黨委會參加人員為黨委書記、副書記、黨委委員，列席人員為非黨委委員的副總經(jīng)理、工會主席、辦公室主任及相關(guān)工作人員。議題表決時(shí)，聽取列席人員意見，但不參與表決。

（9）針對新設(shè)營業(yè)部前期論證與可行性研究不夠充分問題

一是結(jié)合2019年以來新設(shè)分支機(jī)構(gòu)實(shí)際情況對涉及到的建設(shè)前期論證和可行性研究材料進(jìn)行了補(bǔ)充完善，并在9月9日和10月23日對部門內(nèi)分支機(jī)構(gòu)建設(shè)管理崗位在分支機(jī)構(gòu)新設(shè)涉及的前期論證及可行性研究相關(guān)材料完善情況進(jìn)行了兩輪檢查。二是推進(jìn)了關(guān)于公司分支機(jī)構(gòu)工作流程制度的建設(shè)，修訂完成了《分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、遷址及撤銷工作流程指引》，重申了公司主導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)建設(shè)的邏輯和流程，明確了后續(xù)分支機(jī)構(gòu)建設(shè)工作的基本邏輯可供后續(xù)工作參照執(zhí)行。三是啟動了分支機(jī)構(gòu)建設(shè)決策留痕體系建設(shè)的研究工作。

3.推動發(fā)展效果不佳

（10）針對投資銀行和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入占比不高問題

一是加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)。投行委貫徹“股債并舉、大小兼顧、長短結(jié)合、系統(tǒng)推進(jìn)”的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，確保投行業(yè)務(wù)短、中、長周期有持續(xù)穩(wěn)定的產(chǎn)出。抓住科創(chuàng)板機(jī)遇，目前長陽科技IPO項(xiàng)目通過了上交所上市委審核通過，并獲準(zhǔn)注冊，11月5日掛牌上市，已完成發(fā)行工作；秦川物聯(lián)項(xiàng)目已經(jīng)過多輪問詢，項(xiàng)目組在準(zhǔn)備后續(xù)反饋工作;完成1單重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目，并完成多單債券項(xiàng)目發(fā)行,截至2019年10月底，投行業(yè)務(wù)共實(shí)現(xiàn)收入1.35億元，較去年同期增長221%。二是加強(qiáng)資管業(yè)務(wù)。加快單一主動管理型產(chǎn)品落地，完成恒贏系列集合產(chǎn)品的發(fā)行，推進(jìn)華安理財(cái)2號公募化規(guī)范整改，啟動直銷柜臺、資金清算系統(tǒng)立項(xiàng)，截至2019年9月資產(chǎn)管理總部實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入約2.18億元，較2018年底有較大幅度增長。

（11）針對自營、信用交易業(yè)務(wù)投資收益不夠高問題

一是提升固收業(yè)務(wù)資金收益。夯實(shí)研究基礎(chǔ)，建立涵蓋研究任務(wù)發(fā)布、任務(wù)進(jìn)度管理、研究結(jié)果評價(jià)的研究工作管理體系，建立可追溯可復(fù)現(xiàn)的多因子模型和投資策略雙標(biāo)尺的內(nèi)部信用評價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)對持倉信用風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)監(jiān)控。二是提升權(quán)益業(yè)務(wù)資金收益。量化業(yè)務(wù)的規(guī)模占比顯著提升，新業(yè)務(wù)資格日趨完備，對核心股票池開展集中配置探索，設(shè)立新的凈值回調(diào)界限以及凈值管理的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，通過凈值管理和凈值回撤管理約束投資經(jīng)理的凈值負(fù)向波動。三是提升信用業(yè)務(wù)資金收益。組織融資融券和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)條線相關(guān)人員認(rèn)真總結(jié)，積極抓住資金市場價(jià)格回升的有利局面，提升綜合服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)能力，穩(wěn)定融出資金價(jià)格，對于利率過低的股票質(zhì)押項(xiàng)目限制其準(zhǔn)入，對較低利率的股票質(zhì)押客戶提高其風(fēng)控要求。巡視整改以來，限制了數(shù)單股票質(zhì)押項(xiàng)目準(zhǔn)入。

（12）針對IPO業(yè)務(wù)省內(nèi)尚未實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)突破問題

一是公司投行以戰(zhàn)略合作和駐點(diǎn)掛職為抓手，充分利用公司省內(nèi)資源，積極聯(lián)系地方政府，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為企業(yè)提供全方位服務(wù)，截止目前投行員工8人總計(jì)在省內(nèi)各地市地方金融局等部門掛職。二是借助公司綜合業(yè)務(wù)平臺功能，發(fā)揮好省內(nèi)分支機(jī)構(gòu)協(xié)同效應(yīng)，在公司及分支機(jī)構(gòu)支持下，完成了池州平天湖債、滁州同創(chuàng)非公開公司債等省內(nèi)債券發(fā)行。三是鼓勵分支機(jī)構(gòu)發(fā)展投行項(xiàng)目，在2019年度第三次投行委會議，推動全面整合公司內(nèi)外資源，實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)與公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的協(xié)同，打造面向投行客戶的綜合金融服務(wù)平臺。

4.風(fēng)險(xiǎn)把控能力不強(qiáng)

（13）針對黨委防控風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)問題

一是整合監(jiān)督體系，系統(tǒng)梳理風(fēng)險(xiǎn)。編寫業(yè)務(wù)流程執(zhí)行手冊，擬定了《公司全面監(jiān)督體系實(shí)施方案》和《小微問題積分管理辦法》，啟動全環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理工作，形成了各單位《各類風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施》、《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施明細(xì)表》。二是提升業(yè)務(wù)風(fēng)控能力。通過風(fēng)險(xiǎn)分析評估、壓力測試、模型應(yīng)用，推動風(fēng)險(xiǎn)管理工作的前置、嵌入業(yè)務(wù)流程。應(yīng)用VaR模型進(jìn)行自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)用KMV模型進(jìn)行信用交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。三是健全完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。進(jìn)行了內(nèi)控4.0系統(tǒng)、凈資本管理系統(tǒng)和市場風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的科創(chuàng)板改造，市場風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)新會計(jì)準(zhǔn)則改造、新增深港通模塊，凈資本管理系統(tǒng)新會計(jì)準(zhǔn)則改造。四是完成《公司內(nèi)部問責(zé)暫行辦法（初稿）》，推動建立規(guī)范的問責(zé)追究機(jī)制。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的輕重程度，合規(guī)部門加強(qiáng)監(jiān)督檢查，向相關(guān)單位出具了《合規(guī)關(guān)注函》和《合規(guī)警示函》，有效提示風(fēng)險(xiǎn)。五是加強(qiáng)合規(guī)工作力度。制定《關(guān)于在分公司、中心營業(yè)部設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人的試點(diǎn)方案》，強(qiáng)化區(qū)域合規(guī)管理力量，縮小管理半徑，提升管理覆蓋面。

（二）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署方面

5.主體責(zé)任缺失

（14）針對黨委班子履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任不夠有力問題

一是壓實(shí)主體責(zé)任。堅(jiān)持以上率下、以身作則，認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨章黨規(guī)，10月24日，黨委會議研究通過《公司黨委履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單》，明確公司黨委18項(xiàng)主體責(zé)任，規(guī)定公司黨委會議要研究部署公司黨的建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)、意識形態(tài)、黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，聽取相關(guān)部門情況匯報(bào)，及時(shí)研究提出指導(dǎo)性意見。公司黨委主要負(fù)責(zé)同志親自謀劃全面監(jiān)督體系改革工作，調(diào)度巡視巡察整改工作，組織開展專項(xiàng)整治，要求班子成員和管理人員“一崗雙責(zé)”，責(zé)任部門守土盡責(zé)，同時(shí)，協(xié)調(diào)處置辦理過程中的困難和問題。二是推進(jìn)監(jiān)督創(chuàng)新。9月23日公司黨委會議研究通過了《公司全面監(jiān)督體系實(shí)施方案》，啟動全面監(jiān)督體系建設(shè)。通過建立計(jì)劃統(tǒng)籌、檢查協(xié)作、督查督辦等工作機(jī)制，著力解決監(jiān)督力量分散化、監(jiān)督責(zé)任不明晰、監(jiān)督問責(zé)不到位的問題，建立健全“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，委員會組織協(xié)調(diào)，第一道防線主動承擔(dān)，二三道防線協(xié)同配合”的全面監(jiān)督格局，著力構(gòu)建豎到底、橫到邊、全方位、責(zé)權(quán)明確、有效管用的監(jiān)督體系。

（15）針對紀(jì)律規(guī)矩意識不夠強(qiáng)問題

一是加強(qiáng)紀(jì)律規(guī)矩的學(xué)習(xí)。結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育，做到精讀《選編》，通讀《綱要》，逐段逐句學(xué)習(xí)黨章、《準(zhǔn)則》《條例》，跟進(jìn)學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記在“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議、中央政治局第十五、十六、十七次集體學(xué)習(xí)、中央和國家機(jī)關(guān)黨的建設(shè)工作會議和在內(nèi)蒙古、上?？疾鞎r(shí)的重要講話，召開黨委理論中心組（擴(kuò)大）學(xué)習(xí)會7次，黨員管理人員以身作則，領(lǐng)學(xué)領(lǐng)讀。二是圍繞黨員意識集中研討。在學(xué)習(xí)“兩書一章”的基礎(chǔ)上，公司各級黨組織開展了集中研討，公司黨委緊緊圍繞習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想連續(xù)安排7個(gè)半天，每天一個(gè)專題深入研討，聚焦守初心，探討如何強(qiáng)化黨員意識；聚焦擔(dān)使命，探討如何高質(zhì)量發(fā)展；聚焦找差距，探討如何做強(qiáng)做優(yōu)做大；聚焦抓落實(shí)，探討如何力戒形式主義，累計(jì)集中研討達(dá)到7天。三是加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。開展支部書記延安專題培訓(xùn)。通過專題講座、實(shí)地研學(xué)、現(xiàn)場教學(xué)、集中研討等多種教學(xué)方式回顧革命歷史，體驗(yàn)“延安精神”，重溫入黨誓詞，感受初心使命。

（16）針對各類監(jiān)督檢查后半篇文章做得不夠?qū)崋栴}

一是在公司黨委會、巡視整改督辦會上，多次進(jìn)行深刻反思，指出管理中存在的具體問題，并開展專題督辦，要求相關(guān)部門守職盡責(zé)，拿出有效措施，更好地承擔(dān)一線管理職責(zé)。二是加大監(jiān)督問責(zé)力度。開展內(nèi)部巡察，2019年5月起分2個(gè)巡察組對六安分公司等11家單位進(jìn)行巡察，共發(fā)現(xiàn)123個(gè)問題，提出整改意見建議143條。針對東至營業(yè)部違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼的問題，已將違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼全部組織清退。9月24日印發(fā)了《關(guān)于開展集中專項(xiàng)整治工作的通知》，對違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神、“酒桌辦公”、管理人員配偶、子女及其配偶違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、管理人員利用名貴特產(chǎn)、特殊資源謀取私利等問題進(jìn)行專項(xiàng)整治，233名中層以上管理人員填報(bào)了《華安證券公司管理人員利用名貴特產(chǎn)、特殊資源謀取私利自查表》和《華安證券公司管理人員配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)情況申報(bào)表》，目前，自查自糾階段已經(jīng)完成。三是完善財(cái)經(jīng)制度，規(guī)范費(fèi)用支出標(biāo)準(zhǔn)。出臺《公務(wù)用車制度改革實(shí)施方案》，《關(guān)于通訊費(fèi)用補(bǔ)貼調(diào)整及發(fā)放的補(bǔ)充通知》，將交通補(bǔ)貼、通訊補(bǔ)貼納入工資核算發(fā)放。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范費(fèi)用支出的通知》，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)巡視審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的關(guān)于業(yè)務(wù)招待費(fèi)用支出、大額現(xiàn)金支付、報(bào)銷附件規(guī)范性等問題，壓實(shí)各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人與財(cái)務(wù)人員責(zé)任，采取書面督詢、口頭約談、小微積分管理等方式予以督示，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)財(cái)經(jīng)制度的嚴(yán)肅性及公司費(fèi)用支出的規(guī)范性。四是建立總部與分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員對口聯(lián)系機(jī)制和專門指導(dǎo)監(jiān)督機(jī)制。安排專人負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)督、管理、服務(wù)工作，定期檢查和跟蹤分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作和費(fèi)用控制情況，針對問題典型、發(fā)生較多的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行專題指導(dǎo)、督導(dǎo)。

（17）針對壓力傳導(dǎo)層層遞減問題

一是增強(qiáng)自律意識。8月26日，公司黨委召開“不忘初心、牢記使命”主題教育專題民主生活會，班子成員提高政治站位，在民主生活會中進(jìn)行批評與自我批評，深入反思。9月18日舉辦專題警示教育，組織黨員管理人員集中觀看了警示教育專題片《蛻變的初心》《貪欲之害》，進(jìn)一步加強(qiáng)黨規(guī)黨紀(jì)教育，增強(qiáng)公司黨員管理人員廉潔自律意識，筑牢拒腐防變思想防線。二是9月24日印發(fā)了《關(guān)于開展集中專項(xiàng)整治工作的通知》，對違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神、“酒桌辦公”、管理人員配偶、子女及其配偶違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、管理人員利用名貴特產(chǎn)、特殊資源謀取私利等問題進(jìn)行專項(xiàng)整治。三是加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范費(fèi)用支出的通知》，壓實(shí)各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人與財(cái)務(wù)人員責(zé)任，強(qiáng)調(diào)財(cái)經(jīng)制度的嚴(yán)肅性及公司費(fèi)用支出的規(guī)范性。建立總部與分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員對口聯(lián)系機(jī)制和指導(dǎo)監(jiān)督機(jī)制，通過非現(xiàn)場檢查方式，對深圳分公司、上海分公司、昆明五一路營業(yè)部等10家分支機(jī)構(gòu)印發(fā)了財(cái)務(wù)監(jiān)督函，要求相關(guān)單位規(guī)范財(cái)務(wù)管理，壓實(shí)財(cái)經(jīng)制度。

6.監(jiān)督責(zé)任缺位

（18）針對“三轉(zhuǎn)”不到位問題

按照省委統(tǒng)一安排，配合省屬金融企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)改革，目前公司紀(jì)委已經(jīng)撤銷。派駐紀(jì)檢監(jiān)察組組長已經(jīng)到任，不分管業(yè)務(wù)工作。

（19）針對對分支機(jī)構(gòu)紀(jì)檢工作指導(dǎo)不力問題

一是制訂了支部紀(jì)檢委員工作管理辦法（初稿）,對紀(jì)檢監(jiān)察室指導(dǎo)基層紀(jì)檢委員開展工作和到基層調(diào)研進(jìn)行梳理分析，進(jìn)一步查找不足和有效整改。二是組織紀(jì)檢工作人員參加公司黨委舉辦的支部書記培訓(xùn)班，接受黨性教育，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，提高政治理論水平和業(yè)務(wù)工作能力。

7.頑瘴痼疾屢禁不絕

（20）針對公司總部內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制需要完善問題

一是通過部門考核促進(jìn)協(xié)同。起草《部門考核指引（征求意見稿）》，采取上下游部門互評形式：業(yè)務(wù)條線責(zé)任部門可以對下游部門提出利潤目標(biāo)或非利潤考核目標(biāo)，并負(fù)責(zé)提供年度考評結(jié)果，下游部門可對業(yè)務(wù)條線責(zé)任部門在客需分析、營銷組織等方面進(jìn)行評分，以促進(jìn)部門之間、總分之間形成合力。二是通過思想教育促進(jìn)協(xié)同。公司黨委多次強(qiáng)調(diào)大局意識、協(xié)同意識，將部門協(xié)同寫入《華安共識》，在10月9日至10月14日、10月15日至10月20日的支部書記培訓(xùn)班上，公司黨委強(qiáng)調(diào)支部書記在崗有責(zé)、抓綱明責(zé)、歸位盡責(zé)，回顧革命歷史，結(jié)合“延安精神”，倡導(dǎo)部門協(xié)同。舉辦“為提升站位發(fā)一言，為加強(qiáng)協(xié)同獻(xiàn)一策”專題討論，從業(yè)務(wù)協(xié)同與服務(wù)出發(fā)，共同出謀劃策。

（21）針對2018年以公司名義印發(fā)文件數(shù)量較多問題

一是出臺了《關(guān)于完善公文文號、加強(qiáng)公文管理的通知》,提升發(fā)文管理的針對性。二是在實(shí)際工作中，做到“五個(gè)不發(fā)文，一個(gè)合并發(fā)文”，即能以電話、郵件、網(wǎng)站形式通知的，不發(fā)文；只有原則性的意見，未制定切實(shí)可行的措施和辦法時(shí)，不發(fā)文；上級普發(fā)性文件，公司沒有新的貫徹意見的，采用復(fù)印或其他便捷方式布置，或已開會部署并明確工作任務(wù)的，不發(fā)文；屬于部門職責(zé)范圍的，原則上由部門發(fā)文，公司層面不發(fā)文；能以辦公室名義發(fā)文的，公司、公司黨委名義不發(fā)文；對于內(nèi)容具有關(guān)聯(lián)性的文件，采取合并發(fā)文。

（22）針對項(xiàng)目招標(biāo)存在應(yīng)招未招問題

2017年11月份起，對達(dá)到100萬元以上的28個(gè)項(xiàng)目，全部委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)通過公開招標(biāo)方式完成采購。自2019年8月巡視整改以來，公司完成1個(gè)100萬元以上項(xiàng)目的采購工作，該項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)信息技術(shù)治理委員會審議通過，委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在安徽招投標(biāo)信息網(wǎng)和公司網(wǎng)站進(jìn)行招標(biāo)公告，開標(biāo)由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織完成，最終確定中標(biāo)人并經(jīng)公示無異議后，將招標(biāo)結(jié)果報(bào)招標(biāo)委員會審議通過后與中標(biāo)人簽署合同。

（23）針對執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律不嚴(yán)問題

一是印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范費(fèi)用支出的通知》（華安計(jì)財(cái)〔2019〕7號），重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)招待費(fèi)用支出、大額現(xiàn)金支付、報(bào)銷附件規(guī)范性等問題，壓實(shí)責(zé)任，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)財(cái)經(jīng)制度的嚴(yán)肅性及公司費(fèi)用支出的規(guī)范性。二是根據(jù)公司近三年檢查中發(fā)現(xiàn)的財(cái)務(wù)管理問題，整理出分支機(jī)構(gòu)問題清單，以問題清單為抓手，對問題較多或典型的分支機(jī)構(gòu)建立專門指導(dǎo)監(jiān)督機(jī)制。三是印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)物資產(chǎn)管理的通知》，強(qiáng)調(diào)實(shí)物資產(chǎn)購置后必須進(jìn)行實(shí)物驗(yàn)收，無實(shí)物資產(chǎn)管理員出具的實(shí)物資產(chǎn)驗(yàn)收入庫單，財(cái)務(wù)部門不得給予報(bào)銷。對7家分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，對實(shí)物資產(chǎn)出入庫手續(xù)不全，臺賬記載不完整情況，提出了具體改進(jìn)措施并跟進(jìn)指導(dǎo)。

（三）落實(shí)黨建工作責(zé)任、加強(qiáng)組織建設(shè)和選人用人方面

8.黨建責(zé)任落實(shí)不力

（24）針對黨建工作未能有效落實(shí)問題

一是加強(qiáng)考核引領(lǐng)。參照省委“雙百”考核，完善公司內(nèi)部“雙百”考核體系，在發(fā)展考核的基礎(chǔ)上，制定了黨建考核指標(biāo)體系初稿。二是夯實(shí)基層基礎(chǔ)。9月底，完成了對公司56個(gè)黨支部黨小組設(shè)立情況的摸底工作，已設(shè)立了黨小組的9個(gè)黨支部將設(shè)立情況向公司黨委進(jìn)行了備案。制定了《黨小組工作手冊》初稿，對黨小組劃分和建立原則、主要任務(wù)、會議召開流程等進(jìn)行明確，10月份對手冊進(jìn)行了進(jìn)一步修改完善。三是加強(qiáng)教育培訓(xùn)。10月在延安干部培訓(xùn)學(xué)院組織兩期支部書記培訓(xùn)班，通過專題講座、現(xiàn)場教學(xué)、集中研討等多種教學(xué)方式回顧革命歷史，增強(qiáng)黨性觀念，提升履職能力。開設(shè)“華安證券思政大講堂”，9月30日，邀請安徽師范大學(xué)路丙輝教授為公司黨員職工講授第一期講座，2000余人接受思政教育。

（25）針對黨組織標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)重留痕、輕實(shí)效問題

轉(zhuǎn)變黨組織標(biāo)準(zhǔn)化驗(yàn)收的方式。9月，對淮北分公司黨支部、湖南營業(yè)部聯(lián)合黨支部進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)現(xiàn)場驗(yàn)收中，在標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目檢查基礎(chǔ)上，通過與個(gè)別黨員進(jìn)行談話，實(shí)地查看黨員活動室設(shè)施情況，圍繞公司黨建工作“十八字”要求檢查基層支部貫徹落實(shí)情況以及所在支部的特色做法等，對支部標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況進(jìn)行了深入了解。經(jīng)實(shí)地驗(yàn)收，2個(gè)黨支部均達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

（26）針對無黨建工作經(jīng)費(fèi)開支問題

加大黨員教育培訓(xùn)和陣地建設(shè)力度，黨費(fèi)?？顚Ｓ?。巡視整改以來，在延安干部管理學(xué)院組織兩期支部書記培訓(xùn)班。組織基層黨支部參觀渡江戰(zhàn)役總前委舊址、蜀山烈士園、天長抗日軍政大學(xué)舊址等紅色教育基地，購買黨建書籍等，使用黨建經(jīng)費(fèi)2.8萬余元。支持黃山分公司黨支部、河南分公司黨支部等改善黨員活動室設(shè)施，使用黨費(fèi)2.1萬元。

（27）針對落實(shí)意識形態(tài)主體責(zé)任尚需加強(qiáng)問題

一是明確工作責(zé)任。9月18日黨委會議通過了關(guān)于新增黨群工作部（黨委宣傳部）部門職責(zé)議題，明確黨群工作部承擔(dān)意識形態(tài)工作職責(zé)，成立宣傳工作和意識形態(tài)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在黨群工作部（黨委宣傳部）。二是建立長效機(jī)制。制訂《中共華安證券股份有限公司委員會宣傳工作管理辦法(征求意見稿)》，將學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想作為首要任務(wù)，明確宣傳工作主線，對歸口管理部門和陣地建設(shè)、職責(zé)分工、“一會一報(bào)”等制度進(jìn)行規(guī)定。目前正在進(jìn)一步征求意見。三是強(qiáng)化教育培訓(xùn)。開展“舉旗幟·送理論”宣講活動，組織觀看省委“不忘初心、牢記使命”主題教育先進(jìn)事跡報(bào)告會錄像，強(qiáng)化黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)理想信念。將高校思想政治課引入企業(yè)，召開企業(yè)員工思想政治工作座談會，9月30日舉辦“華安證券思政大講堂”，創(chuàng)新思想政治工作方式。將意識形態(tài)工作納入干部教育培訓(xùn)、黨務(wù)培訓(xùn)、入黨積極分子培訓(xùn)的重要內(nèi)容，10月組織兩期支部書記培訓(xùn)班，開展《中國共產(chǎn)黨宣傳工作條例》《掌握意識形態(tài)工作領(lǐng)導(dǎo)權(quán)管理權(quán)話語權(quán)》專題講座并組織研討。四是強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全。通過在網(wǎng)絡(luò)防護(hù)邊界和局域網(wǎng)內(nèi)部設(shè)置的IDS入侵檢測設(shè)備，對所有網(wǎng)絡(luò)流量進(jìn)行分析，實(shí)施了辦公網(wǎng)殺毒軟件統(tǒng)一集中管控項(xiàng)目、完成年度安全服務(wù)招標(biāo)采購、實(shí)施了財(cái)智中心辦公網(wǎng)核心交換更換和WEB防火墻更換，提升了網(wǎng)絡(luò)安全性。

9.基層黨建工作不實(shí)

（28）針對黨委未把黨建工作著力點(diǎn)放在支部建設(shè)上問題

一是8月23日制發(fā)《關(guān)于召開“不忘初心、牢記使命”專題組織生活會的通知》，8月28日印發(fā)工作提示（7），對組織生活會流程進(jìn)行逐項(xiàng)明確，提出要嚴(yán)肅認(rèn)真開展批評和自我批評，高質(zhì)量開好組織生活會。二是加強(qiáng)制度黨建。開展“微黨課”展播，每天推送2部“微黨課”至微信企業(yè)號，8月起在《華安人》內(nèi)刊開辟了“一支部一品牌”欄目，刊發(fā)基層黨建特色做法。10月21日在華安黨建微信號中展播了第一期江蘇營業(yè)部聯(lián)合黨支部“兩抓兩結(jié)合”支部工作法微視頻，展現(xiàn)基層黨建與經(jīng)營發(fā)展相結(jié)合的特色工作法，目前已展播8期。三是制訂了“三會一課”制度初稿，對三會一課的組織形式、內(nèi)容和流程進(jìn)行了明確。

（29）針對黨組織設(shè)置存在空白點(diǎn)問題

一是8月前，黨員人數(shù)超過7名但未成立支委會的3個(gè)黨支部已完成支委增補(bǔ)工作并成立了支委會。二是向公司全部48名退休黨員發(fā)放《關(guān)于是否成立退休黨支部的意見征集》問卷調(diào)查表，就是否成立退休黨員黨支部，以及成立退休黨員黨支部的形式等問題廣泛征求意見，贊成率占78.79%，下一步計(jì)劃成立退休黨支部。同時(shí)，退休黨員所在支部加強(qiáng)對退休黨員的服務(wù)和管理，多種形式組織支部活動。

（30）針對3名黨員至今未辦理黨組織關(guān)系轉(zhuǎn)接手續(xù)問題

與這3名黨員多次溝通，反復(fù)強(qiáng)調(diào)黨組織關(guān)系轉(zhuǎn)接重要性，3人均已同意進(jìn)行黨組織關(guān)系的轉(zhuǎn)接，其中1名黨員已完成轉(zhuǎn)接，1名黨員正在轉(zhuǎn)接中。

（31）針對有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部任黨支部書記時(shí)黨齡不足兩個(gè)月問題

一是印發(fā)《關(guān)于部分黨支部換屆選舉工作的通知》，明確對支部書記任職資格提出要求，并對支部報(bào)送的候選人簡歷進(jìn)行了嚴(yán)格、細(xì)致的審查。截至9月12日，到期換屆的三個(gè)黨支部已全部按照要求完成選舉工作。二是提升黨委工作者工作能力。建立黨群部學(xué)習(xí)日制度，每周利用半天時(shí)間進(jìn)行黨章黨規(guī)黨紀(jì)知識集中學(xué)習(xí)，目前已開展14期，并前往渡江戰(zhàn)役總前委舊址接受了革命傳統(tǒng)教育。

10.隊(duì)伍建設(shè)短板突出

（32）針對選人用人制度機(jī)制不夠完善問題

一是印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招聘錄用工作的通知》，就如何把好招聘錄用組織關(guān)、程序關(guān)、條件關(guān)、審查關(guān)、管理關(guān)提出了要求，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了有關(guān)工作紀(jì)律、崗前教育、節(jié)點(diǎn)考核、日常管理等相關(guān)規(guī)定。二是結(jié)合公司實(shí)際制定了《實(shí)習(xí)生管理暫行辦法》，加強(qiáng)實(shí)習(xí)生的規(guī)范管理。三是擬定了《管理人員選拔任用暫行辦法》，明確公司黨委管理的干部范圍、選任條件、程序、紀(jì)律，干部聘任制、試用期、任職回避、試用期等有關(guān)內(nèi)容，目前正在征求意見階段。四是擬定了《人力資源管理制度》修訂稿，進(jìn)一步明確了人力資源基本管理制度定位，目前正在征求意見。

（33）針對用人視野不夠?qū)拞栴}

一是擬定了人才盤點(diǎn)暨分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人后備人才遴選培養(yǎng)計(jì)劃的方案，已經(jīng)9月3日公司黨委會研究通過，并做好了內(nèi)部通知、動員等有關(guān)準(zhǔn)備工作，正在比選專業(yè)人才中介機(jī)構(gòu)。二是擬定了人才盤點(diǎn)初步工作方案。后期根據(jù)方案擇機(jī)啟動各類人才盤點(diǎn)工作。三是繼續(xù)推進(jìn)市場化的職級管理改革，暢通基層員工職業(yè)成長通道，在干部選拔任用工作中突出基層一線導(dǎo)向。四是對公司內(nèi)部同一崗位任職10年左右的15名管理人員進(jìn)行了交流輪崗。9月末對4名公司總部和分支機(jī)構(gòu)管理人員進(jìn)行了交流任職。

（34）針對輪崗交流機(jī)制未建立問題

一是組織選派人員到分支機(jī)構(gòu)掛職鍛煉。二是對公司內(nèi)部同一崗位任職10年左右的管理人員進(jìn)行了摸排，巡視前，有7名分公司負(fù)責(zé)人同一崗位任職超過10年。巡視期間，對其中3名分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了輪崗交流。巡視后，啟動了第二批任職10年和接近10年的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人交流，共計(jì)交流19人次。其中總部到分支機(jī)構(gòu)任職2人，分支機(jī)構(gòu)到總部任職2人。國慶期間，公司負(fù)責(zé)同志分赴淮北、淮南、安慶、銅陵、黃山、池州分公司走訪調(diào)研，看望輪崗交流干部，提出工作要求，聽取廣大員工對輪崗交流的看法以及當(dāng)前工作的意見建議。三是擬定了《外派人員履職和生活保障暫行規(guī)定》，已經(jīng)公司黨委會通過。《規(guī)定》旨在為外派人員提供基本工作、生活保障，激勵異地交流任職人員擔(dān)當(dāng)作為。

（35）針對選任制度執(zhí)行不夠規(guī)范問題

一是按照立行立改、長期堅(jiān)持的原則，組織部門員工學(xué)習(xí)了《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》等制度規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔全程紀(jì)實(shí)和任前事項(xiàng)報(bào)告制度。二是在干部選拔任用工作中，嚴(yán)格履行干部選拔任用程序規(guī)定，注重規(guī)范做好動議、醞釀、推薦、任職等相關(guān)工作。三是擬定了《管理人員選拔任用工作暫行辦法》，明確公司黨委管理的干部范圍、選任條件、程序、紀(jì)律，干部聘任制、試用期、任職回避、試用期等有關(guān)內(nèi)容，2019年11月經(jīng)黨委會審議通過。四是規(guī)范干部選拔文書檔案，加強(qiáng)流程管理和全程監(jiān)督。

（36）針對市場化人才引進(jìn)評價(jià)機(jī)制不夠完善問題

一是擬定了《人才工作五年規(guī)劃》，從人才的選用育留四個(gè)方面對未來幾年的人才工作思路、目標(biāo)、措施進(jìn)行了初步設(shè)想，從拓展渠道、優(yōu)化機(jī)制、培養(yǎng)鍛煉等方面提出了十八條工作設(shè)想。二是印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范招聘錄用工作的通知》，就如何把好招聘錄用組織關(guān)、程序關(guān)、條件關(guān)、審查關(guān)、管理關(guān)提出了要求，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了有關(guān)工作紀(jì)律。為拓寬人才渠道，于2019年9月正式啟動2020年校園招聘工作，在北京、上海、南京、合肥等人才密集區(qū)域組織招聘宣講會，發(fā)掘適用人才并加強(qiáng)公司雇主品牌宣傳。三是正在擬定市場化分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的背景調(diào)查和評價(jià)工作邏輯，完善分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人后備力量建設(shè)。四是初步構(gòu)建公司培訓(xùn)建設(shè)的工作體系。目前《關(guān)于完善公司培訓(xùn)工作體系暨在線培訓(xùn)系統(tǒng)建設(shè)的建議》已獲公司黨委會通過，在線培訓(xùn)系統(tǒng)供應(yīng)商已經(jīng)選定。五是提高營銷制員工入職審核標(biāo)準(zhǔn)。出臺《關(guān)于提高員工制營銷人員入職審核標(biāo)準(zhǔn)的通知》，學(xué)歷門檻提升至本科，加強(qiáng)營銷制員工后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。今年來分支機(jī)構(gòu)市場化引入機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員同比增加125%，市場化引入綜合業(yè)務(wù)人員同比增加114%。

（四）落實(shí)巡視、審計(jì)等監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改責(zé)任方面

11.落實(shí)整改工作還不夠到位

（37）針對公司黨委沒有專題研究部署巡視、審計(jì)整改工作問題

一是公司召開黨委會，專題研究了巡視整改工作，成立巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)巡視整改工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。制定巡視整改工作方案，召開巡視整改工作動員會，建立巡視整改工作臺賬。每半個(gè)月召開一次巡視整改調(diào)度會。二是開展內(nèi)部巡察，2019年5月起分2個(gè)巡察組對六安分公司等11家單位進(jìn)行巡察，共發(fā)現(xiàn)123個(gè)問題，提出整改意見建議143條。目前，11家分公司現(xiàn)場進(jìn)駐階段已經(jīng)完成，2個(gè)巡察組分別向公司巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告了巡察工作情況，形成了巡察反饋意見，正在向11家單位進(jìn)行反饋。

（38）針對紀(jì)委書記身兼多職未有效整改問題

按照省委統(tǒng)一安排，配合省屬金融企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)改革，目前公司紀(jì)委已經(jīng)撤銷。派駐紀(jì)檢監(jiān)察組組長已經(jīng)到任，不分管業(yè)務(wù)工作。

（39）針對審計(jì)整改不徹底問題

一是嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)制度。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范費(fèi)用支出的通知》，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)招待費(fèi)用支出、大額現(xiàn)金支付、報(bào)銷附件規(guī)范性等問題。大額現(xiàn)金結(jié)算、費(fèi)用開支不實(shí)、薪酬管理不規(guī)范等違反財(cái)經(jīng)制度問題應(yīng)改盡改。二是根據(jù)公司近三年檢查中發(fā)現(xiàn)的財(cái)務(wù)管理問題，整理出分支機(jī)構(gòu)問題清單，以問題清單為抓手，對問題較多或典型的分支機(jī)構(gòu)建立專門指導(dǎo)監(jiān)督機(jī)制。采取書面督詢、口頭約談、小微積分管理、巡察檢查等手段，增強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的嚴(yán)肅性。三是擬定了投行合規(guī)監(jiān)督員暫行管理辦法、投行項(xiàng)目質(zhì)量考核評價(jià)辦法（征求意見稿），配合安徽證監(jiān)局投行專項(xiàng)檢查，完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)投行執(zhí)業(yè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，強(qiáng)化員工責(zé)任意識。四是組織專項(xiàng)整治。針對問題舉一反三，壓實(shí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員一崗雙責(zé)，督促各單位守土盡責(zé)，從11月下旬至12月底，組織開展黨的建設(shè)、執(zhí)行財(cái)經(jīng)制度專項(xiàng)整治，通過組織自查、分管領(lǐng)導(dǎo)督辦等方式，推進(jìn)整改提高。

三、堅(jiān)持政治擔(dān)當(dāng)，深化巡視成果，努力向行業(yè)前三分之一位次邁進(jìn)

經(jīng)過三個(gè)月的集中整改，華安證券公司巡視整改工作取得了階段性成效。但我們深知，對照省委要求和廣大員工期盼，仍然存在差距。公司黨委將以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為指引，樹牢“四個(gè)意識”,堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，堅(jiān)持政治擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，持續(xù)推進(jìn)巡視整改，以整改促固本補(bǔ)短，以整改促提質(zhì)增效，努力開創(chuàng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)新局面。

（一）樹牢政治意識，全面貫徹黨的政治建設(shè)總要求。以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格執(zhí)行政治紀(jì)律，始終保持政治定力，堅(jiān)定不移向黨中央看齊，向黨的理論和路線方針政策看齊，向中央的決策部署看齊，開展貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和黨中央決策部署存在突出問題專項(xiàng)整治，堅(jiān)決把金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、國資國企改革、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等中央重大戰(zhàn)略部署落到實(shí)處，鞏固巡視整改成果。

（二）堅(jiān)定理想信念，扎實(shí)推進(jìn)黨的思想建設(shè)首要任務(wù)。通過黨委理論中心組、支部書記培訓(xùn)班，開好“三會一課”，進(jìn)一步加大思想政治理論學(xué)習(xí)教育，提高全體黨員的黨性修養(yǎng)，解決好世界觀、人生觀、價(jià)值觀這個(gè)“總開關(guān)”。認(rèn)真落實(shí)黨委意識形態(tài)工作責(zé)任制，切實(shí)以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動工作。持續(xù)鞏固深化主題教育成果，推進(jìn)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化、制度化，切實(shí)增強(qiáng)守初心、擔(dān)使命的思想自覺和行動自覺。

（三）完善組織體系，培養(yǎng)忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)母咚刭|(zhì)干部。加強(qiáng)“三基建設(shè)”，貫徹落實(shí)《中國共產(chǎn)黨支部工作條例（試行）》，開展集中整頓軟弱渙散基層黨組織，切實(shí)提高基層黨組織黨建工作質(zhì)量。堅(jiān)持黨管干部、黨管人才原則，持續(xù)深化人力資源市場化、競爭性改革，實(shí)現(xiàn)MD職級管理、績效管理、薪酬管理改革全面落地。嚴(yán)格選人用人把關(guān)，嚴(yán)肅干部選拔任用程序，建立健全市場化引進(jìn)人才的考核評估機(jī)制。牢固樹立崇尚實(shí)干、注重實(shí)績的用人導(dǎo)向，大力培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)使用優(yōu)秀干部。

（四）深化作風(fēng)建設(shè)，營造求真務(wù)實(shí)的工作氛圍。把作風(fēng)建設(shè)作為關(guān)鍵，深入查找“四風(fēng)”突出問題特別是形式主義、官僚主義的新表現(xiàn)，采取過硬措施，堅(jiān)決防止不良風(fēng)氣反彈回潮。抓住管理人員這個(gè)關(guān)鍵少數(shù)，增強(qiáng)發(fā)展能力，砥礪擔(dān)當(dāng)精神，整治干事創(chuàng)業(yè)精氣神不夠、患得患失，不擔(dān)當(dāng)不作為問題，引導(dǎo)各級管理人員撲下身子，干在實(shí)處，補(bǔ)齊短板，敢于爭先。牢牢抓住保持同職工群眾的血肉聯(lián)系這個(gè)根本，引導(dǎo)管理人員深入基層、對接員工、了解客戶，在深化改革、加快發(fā)展的過程中更多傾聽職工群眾的呼聲，促進(jìn)公司上下相互補(bǔ)位，凝聚創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的強(qiáng)大合力。

（五）加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，保持風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。堅(jiān)決落實(shí)黨委主體責(zé)任，支持配合紀(jì)檢監(jiān)察派駐改革，探索建立“大監(jiān)督”體系。強(qiáng)化對“關(guān)鍵少數(shù)”黨風(fēng)廉政教育，實(shí)現(xiàn)黨章黨規(guī)學(xué)習(xí)制度化常態(tài)化。堅(jiān)持把巡視整改與加強(qiáng)日常監(jiān)督貫通起來，嚴(yán)格落實(shí)“三查三問”監(jiān)督機(jī)制，堅(jiān)持常態(tài)化的巡察監(jiān)督和聯(lián)合大檢查，深化標(biāo)本兼治，強(qiáng)化黨紀(jì)硬約束的底線思維。完善制度體系建設(shè)，聚焦制度執(zhí)行，樹牢制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

（六）增強(qiáng)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。堅(jiān)持“股債并舉、長短結(jié)合、大小兼顧”多元化策略，緊盯科創(chuàng)板戰(zhàn)略機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)首單科創(chuàng)保薦項(xiàng)目落地，投資銀行業(yè)務(wù)當(dāng)前排名實(shí)現(xiàn)前移。深化金融產(chǎn)品與服務(wù)的供給側(cè)改革，推進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)由單一通道向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，推進(jìn)資管業(yè)務(wù)從通道向主動管理轉(zhuǎn)型，努力把投行、自營等業(yè)務(wù)培育成新動能。提高投研水平，提高資源配置能力和融資管理能力，建立動態(tài)規(guī)模調(diào)整機(jī)制。有序擴(kuò)大資產(chǎn)管理規(guī)模，豐富資管產(chǎn)品線，逐步構(gòu)建公私募業(yè)務(wù)并舉的新格局。上市券商統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，公司前三季度主要經(jīng)營指標(biāo)增長率超過行業(yè)平均水平，排名實(shí)現(xiàn)前移。

我們將以巡視整改為新的起點(diǎn)，持續(xù)深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想，錘煉忠誠干凈有擔(dān)當(dāng)?shù)恼纹犯瘢σ愿白?shí)問題整改，全力以赴鞏固巡視成果，為加快推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，全面進(jìn)軍行業(yè)前三分之一位次提供堅(jiān)強(qiáng)政治保障。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請及時(shí)向我們反映。聯(lián)系方式：0551-65161896；郵政信箱：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號華安證券股份有限公司辦公室；郵編：230081；電子郵箱：bgs@hazq.com。