【典型案例】

私企老板甲與某市市長乙相識，甲稱其與乙上級領(lǐng)導(dǎo)相識，可幫助乙提拔職務(wù)，甲乙二人經(jīng)常在一起參加飯局，關(guān)系日漸親密。老板丙欲在該市轄區(qū)內(nèi)申請成立礦產(chǎn)開采企業(yè)，聽說甲與市長乙交好，則請甲向乙請托辦理相關(guān)手續(xù)，甲向乙請托，乙為丙在辦理相關(guān)手續(xù)方面打招呼提供幫助，甲向丙索要1000萬元活動經(jīng)費。后由于老板丙不具備相關(guān)資質(zhì)，未能辦成企業(yè)。截至案發(fā)，甲未退還該1000萬元。市長乙對甲向丙索要財物的行為不知情。

【分歧意見】

本案中，對甲的行為如何定性有三種不同觀點。

第一種觀點認(rèn)為：甲構(gòu)成利用影響力受賄罪。甲利用市長乙的職務(wù)便利，為丙開辦企業(yè)提供幫助，索取巨額財物，涉嫌刑法第三百八十八條之一規(guī)定的利用影響力受賄罪。

第二種觀點認(rèn)為：甲構(gòu)成詐騙罪。甲作為私企老板，不具備國家工作人員身份，不能幫助丙違規(guī)開辦企業(yè)，其謊稱可以為丙開辦企業(yè)提供幫助，使丙產(chǎn)生錯誤認(rèn)識，并基于錯誤認(rèn)識支付錢款。甲占有該錢款，涉嫌詐騙罪。

第三種觀點認(rèn)為：甲不構(gòu)成犯罪。首先，甲不構(gòu)成詐騙罪，甲確實為丙開辦企業(yè)進行了協(xié)調(diào)關(guān)系、辦理手續(xù)等居間活動，甲在主觀上沒有欺騙丙并騙取財物的故意，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件。其次，甲不構(gòu)成利用影響力受賄罪，利用影響力受賄罪的主體是國家工作人員的近親屬或與國家工作人員關(guān)系密切的人，甲作為企業(yè)老板，不屬于市長乙的近親屬或關(guān)系密切的人的范圍，不符合利用影響力受賄罪的主體資格。

【評析意見】

筆者同意第一種觀點，即甲屬于與乙關(guān)系密切的人，其利用乙的職務(wù)便利為丙謀取利益，索取丙財物，構(gòu)成利用影響力受賄罪。

一、刑法中“關(guān)系密切的人”的范圍界定

目前司法實踐中對該類型案件存在爭議，有的判決以詐騙罪定罪量刑，也有做無罪處理的，還有觀點認(rèn)為構(gòu)成利用影響力受賄罪。其背后的爭議焦點在于“關(guān)系密切的人”的具體范圍。涉及與國家工作人員有密切關(guān)系的人在刑法條文及司法解釋中有幾種表述：①刑法第三百八十八條之一利用影響力受賄罪中出現(xiàn)了“關(guān)系密切的人”這一概念。②2007年“兩高”《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》中出現(xiàn)了“特定關(guān)系人”概念，并將“特定關(guān)系人”的范圍規(guī)定為“與國家工作人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同利益關(guān)系的人”。以上“特定關(guān)系人”“關(guān)系密切的人”“共同利益關(guān)系的人”等，是否具有相同含義？本文認(rèn)為，“特定關(guān)系人”是在司法解釋中認(rèn)定與國家工作人員共同受賄時出現(xiàn)的法律概念，其意指具有特定身份及類身份關(guān)系或具有共同利益的人；而“關(guān)系密切的人”既包括“特定關(guān)系人”，也包括其他與國家工作人員關(guān)系密切的人，即“關(guān)系密切的人”概念范圍要大于“特定關(guān)系人”。行為人是否為“關(guān)系密切的人”，關(guān)鍵看他們是否屬于“利益共同體”，是否具有“一損俱損”“一榮俱榮”的關(guān)系。包括國家工作人員的近親屬、關(guān)系密切的姻親、情婦（夫）、身邊工作人員（秘書、司機）等，還包括依附或緊密圍繞在國家工作人員身邊的其他人員，例如保姆、發(fā)小、戰(zhàn)友、老同學(xué)、老板等小團體人員等。

二、認(rèn)定“關(guān)系密切的人”主要考慮三個因素

一是體現(xiàn)黨紀(jì)國法的統(tǒng)一。國家監(jiān)察體制改革以來，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)堅持紀(jì)法雙施雙守。黨的紀(jì)律與國家法律法規(guī)具有相同的價值取向，依法治國和依規(guī)治黨是有機統(tǒng)一的，黨的紀(jì)律與國家法律法規(guī)相互補充、相互促進。目前，部分黨內(nèi)法規(guī)制度的制定參考了相關(guān)法律法規(guī)，為黨內(nèi)法規(guī)制度的發(fā)展完善起到了積極的促進作用。同時，黨的紀(jì)律建設(shè)也應(yīng)為國家法律法規(guī)的進一步完善起到示范引領(lǐng)作用。在國家法律尚不明確的領(lǐng)域，先制定黨規(guī)黨紀(jì)，可以為國家立法提供重要實踐參考依據(jù)。黨紀(jì)處分條例中明確規(guī)定了本人的配偶、子女及其配偶等親屬、身邊工作人員和其他特定關(guān)系人的概念，明確將特定關(guān)系人擴大到了姻親、身邊工作人員，這就為刑事司法提供了一定參考，即刑法中關(guān)系密切的人也不應(yīng)只限于近親屬或與近親屬具有相似程度的密切關(guān)系人。

二是對社會現(xiàn)實問題進行有效回應(yīng)。紀(jì)檢監(jiān)察和刑事司法工作的性質(zhì)與特點決定了法律創(chuàng)制和理論研究不能脫離中國的政治和社會生活現(xiàn)實，法律解釋的發(fā)展也應(yīng)當(dāng)立足于社會生活實踐。對于法律沒有明確規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)隨著社會現(xiàn)實問題的發(fā)生而進行相應(yīng)調(diào)整，才能嚴(yán)密體系、彌補疏漏、有效解決實際問題。特別是隨著腐敗案件調(diào)查工作的深入開展，發(fā)現(xiàn)國家工作人員身邊的人受賄形式多樣、手段不斷翻新，有通過攀遠親、姻親形成的親密關(guān)系；有通過同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系形成的穩(wěn)定利益共同體；有因上下級關(guān)系而結(jié)成利益“聯(lián)盟”；有長期為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)的司機等人成為所謂“親信”；有基于情感網(wǎng)絡(luò)形成的校友、師生關(guān)系網(wǎng)。在這些紛繁復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)中，權(quán)錢交易并不鮮見。這些人與國家工作人員之間的關(guān)系已經(jīng)到了一種非常密切的程度，若將這些姻親、上下級、同學(xué)、圍繞和攀附在國家工作人員周圍的小團體組成人員等排除在關(guān)系密切的人之外，不利于對這些人賄賂犯罪的查處。

三是建議以實質(zhì)關(guān)系論為評價標(biāo)準(zhǔn)，而非僅以身份作為評判標(biāo)準(zhǔn)?？陀^上能夠通過國家工作人員職務(wù)上的行為，或者利用國家工作人員職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當(dāng)利益的人，基本上都是與國家工作人員有密切關(guān)系的人，而不僅僅限于有身份關(guān)系的近親屬、情婦（夫）等。特別要注意的是，共同利益關(guān)系不僅包括物質(zhì)利益，而且包括其他方面的利益，即由于某種原因，國家工作人員容易為其不正當(dāng)行使職權(quán)。亦即具體哪些人屬于與國家工作人員關(guān)系密切的人，并不需要司法機關(guān)特別明確規(guī)定，而應(yīng)在個案的具體評價中，由行為主體與國家工作人員的關(guān)系來進行實質(zhì)判斷。（白潔 作者單位：中央紀(jì)委國家監(jiān)委第九監(jiān)督檢查室）